爱华网中国证监会严打内幕交易，近日公布多起内幕交易及违规违法案。 中介人员知法犯法，高管透信配偶，债主法人也参与到内幕交易当中。涉案人员均被没收违法违规所得，或罚款，或被罚市场禁入。 中介机构人员知法犯法 无论是首次公开发行股票，还是非公开发行股票，各类中介机构都需要参与其中，利益驱动下，部分中介机构人员置法律法规于不顾。 此次披露的案例中，国信证券投资银行部大硕鼠现身，投行四部原总经理李绍武被认定为市场禁入者，证监会将其违法所得的1021.6万元全部没收，并处以600万元罚款。 案件可以追溯到2001年，是时，李绍武正对洛阳轴研科技公司进行上市辅导。 2001年6月11日，昕利科技成立，李绍武之妻邱利颖持股90%。2001年12月9日，昕利科技成为洛阳轴研第四大股东。 至解禁时，昕利科技持有轴研科技股权价值约为813万元，增值10.5倍。2006年年报中，昕利科技仍持有该股份，但在2007年第一季度从股东名单中消失，截至2007年3月5日昕利科技已将所有股票全部卖出。 除此之外，李绍武还将手伸向了深圳莱宝高科股份有限公司、河南佰利联化学股份有限公司、河南四方达超硬材料股份有限公司等3家公司。 安排亲属或其可以控制的公司在拟上市公司改制、增资扩股或实施管理层持股计划等关键阶段投资入股或以优惠价格入股，这是李绍武谋取暴利的手段。 证监会认为：李绍武将自身利益与拟上市公司的利益捆绑在一起的行为，背离了保荐机构专业人员应具备的客观公正与独立性，构成保荐机构专业人员与所从事和服务项目业务之间的利益冲突，扰乱了证券市场秩序，情节严重，影响恶劣，应当予以严惩。 知法犯法的证券服务机构从业人员远不止李绍武一名。 2007年初，方大炭素新材料科技股份有限公司控股股东方大集团决定，方大炭素通过定向增发进行融资。 银河证券投资银行总部股票发行部副经理张涛，甘肃弘信会计师事务所董事长王东海，北京海地人矿业权评估事务所评估部总经理崔永杰、甘肃弘信评估师魏亮、北京海地人房地产评估事务所评估师高晓卉，方大集团财务总监、方大炭素董事黄成仁都参与了此次非公开发行股票事项相关工作。 上述6人均属于内幕信息知情人，但在2007年4月间，6人都买入“方大炭素”股票。张涛获利11.77万元,王东海亏损5755元，崔永杰获利682元，魏亮获利5890元，高晓卉账面获利6000元，黄成仁亏损126元。 这起典型的证券服务机构从业人员内幕交易案，涉及了中介机构各个环节。 证监会决定，没收张涛违法所得11.77万元，处以45.31万元罚款，并责令张涛处理非法持有的股票，同时认定张涛为市场禁入者，5年内不得从事证券业务或担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务；对王东海、魏亮、崔永杰、高晓卉分别处以4万元罚款；对黄成仁处以3万元罚款。 高管透信配偶 2009年7月，上海新日股权投资股份有限公司（以下简称新日投资）开始谈判收购宁夏恒力股权的相关事宜，2010年9月28日，宁夏恒力公告了拟向新日投资定向增发8000万股，增发完成后新日投资将成为第一大股东的事项。 2010年5月，朱莉丽从其丈夫肖家守，即新日投资董事长处得知信息后，累计买入“宁夏恒力”股票36万余股，成交金额269万余元，实际获利13万余元； 新日投资自然人股东肖传健也将该信息告诉其妻周晓丹。周晓丹知悉内幕信息后，短时间内大量买入“宁夏恒力”股票89万余股，成交金额700万余元，并于内幕信息公开后短期内卖出，实际获利75万余元。 证监会决定：对肖家守处以15万元罚款，没收朱莉丽违法所得13.47万元并处以15万元罚款，对肖传健处以3万元罚款，没收周晓丹违法所得75.31万元并处以同等金额的罚款。 丈夫知悉内幕信息，妻子借机获利的情况还有深圳市彩虹精细化工董事沈少玲一案，沈少玲与彩虹精化董事长兼总经理陈某某为夫妻关系，两人为彩虹精化的实际控制人。 得知深圳绿世界签订大额订单将给彩虹精化带来大额利润的信息后，2010年12月21日至2011年3月2日期间，沈少玲安排同学黄某某借用5个证券账户为其买卖股票，仅交易或主要交易“彩虹精化”股票，交易行为异常且与内幕信息高度一致；经深圳证券交易所统计，截至2011年9月2日，上述交易共亏损476万余元。
债主法人违规操作 甘肃皇台酒业股份有限公司(以下简称“ST皇台”)拖欠中国长城资产管理公司兰州办事处(以下简称“长城资产”)贷款本息4043.65万元。 2010年12月9日，长城资产将债权公开拍卖，瀚宇投资以1610万元竞拍成功。2011年1月28日，瀚宇投资实际控制人夏自强代表瀚宇投资与ST皇台签订协议。2011年1月29日，ST皇台发布公告，称及时清偿对瀚宇投资的债务，可豁免本息共计2467.65万元，并计入公司2011年度财务报表营业外收入。 2011年1月28日，夏自强指令瀚宇投资员工宋某使用瀚宇投资账户买入“ST皇台”4900股，金额59945元，实际盈利21591.43元；瀚宇投资还利用其员工宋某、李某的名义开立证券账户进行股票交易，盈利139.03万元。 查明后，证监会决定：责令瀚宇投资改正违法行为，对瀚宇投资没收违法所得139.03万元，并处以144.03万元罚款，对夏自强给予警告，并处以6万元罚款。 证监会有关部门负责人指出，在近年来证监会的持续打击下，内幕交易案件呈现出主体日趋多元、行为更为隐蔽、复杂程度提高等特点。本案就是一起单位内幕交易与其他违法违规行为交织的案件。 瀚宇投资作为债务重组事项的直接参与方，利用内幕信息从事证券交易，并非法利用其员工账户买卖证券，违法意图明显，性质恶劣，应依法予以惩处，以切实维护市场“三公”原则。
