爱华网风险评估 1 引言1.1 目标本附录阐明了OH&S风险评估的原理和常规作法及必须开展风险评估的原因。组织应考虑其工作性质及风险的严重程度和复杂性，使本附录中描述的方法与组织的需要相适应。风险评估和风险控制方案的策划与实施已在附录C中述及。1.2 关键术语危险是可能造成伤害或破坏的根源，或可能导致伤害或破坏的某种状态；风险是某种特定危险事件(事故或意外事件)发生的可能性和后果的组 合。因此，风险总包括两种因素：① 危险发生的可能性；② 危险事件（发生）的后果。1.3 何时应用风险评估程序所有雇主和自谋职业者对其业务活动中的风险评估负有法律义务。本附录所描述的风险评估程序是为了用于：
危害看来会造成重大威胁及不清楚现有或计划控制措施原则上或 实际上是否恰当的场合；组织超过法律最低要求，寻求继续改善其OH&S管理体系。当初步研究表明风险微不足道或前期评估显示现有或计划控制措施符合下述条件时，本附录所介绍的整个程序是不必要的或经济上不合算的。：① 符合已有的法律要求或标准；② 与任务相称；③ 已为或将为每个有关人员理解和采用。除确保继续采取适当的控制手段外，这里毋需进一步的措施。低风险的小型组织尤应慎重选择用来进行详细评估的风险。将力量投在评估微不足道的风险和标准控制措施上，往往会造成收集的信息过多，并出现在一大堆谬误性的文件资料中忽视了重要因素的现象。2 何谓OH&S风险评估，为何要搞风险评估?2.1 基本步骤风险评估包括下列三个基本步骤：(1) 危害识别；(2) 估计各危害的风险-伤害的可能性及严重度；(3) 确定风险可否容许。2.2 风险评估为何重要?OH&S风险评估是雇主必须履行的法律义务（见劳动卫生和安全管理，HSC［1］），其主要目的在于确定计划的或现行控制措施是否充分，其意图是在伤害发生之前使风险得到控制。多年来，人们往往采用不规范的形式进行OH&S风险评估。现在则认识到，风险评估是预防性（事前主动的）OH&S管理的重要基础，系统化程序则是风险评估成功的必要保证。以共同参与的方式进行风险评估为管理人员和劳动者就组织的OH&S程序达成共识提供了机会：(1) 程序是以对危害和风险的认识一致为基础的；(2) 程序是必要的和可操作的；(3) 程序会成功地预防事故。2.3 误区与克服途径抱着评估是官僚主义强加的负担这种态度去进行计划欠佳的评估，只会浪费时间而不会引起任何改变。而且，组织可能会陷入形式主义的困境中，即完成了形式上的评估也就结束了评估本身。风险评估应提供一个行动的清单以形成履行控制措施的基础。有的风险评估人员可能会变得自以为是。过于接近危害的人反而可能看不见危害，或把风险看得微不足道，因为就他们所知尚无人遭到伤害。我们的宗旨是，每人都应以全新的眼光和怀疑的态度着手进行风险评估。应由具备一定实践经验、有能力的人员来进行风险评估。更可取的是有组织中其它部门的同事的参与，因为他们更客观。只要有可能，培训一些小组来进行评估工作不失为一种很好的方法。理想上，每人都为与之相关的评估尽力。例如，他们应该告诉评估人员，他们想要的是什么以及某些特殊风险控制措施的实用性。在较大的组织中，应有个有能力、有影响且通常来自组织内部的人物来协调和指导评估者的工作。当然，还需寻求专家的指导（咨询）。3 风险评估过程3.1 风险评估的基本步骤图1显示了风险评估的基本步骤。下面将对这些步骤加以概述，并在4、5、6中进行全面的介绍。见图下列标准对于组织进行有效的风险评估十分必要：业务活动分类：编制一份业务活动表，其内容包括厂房、设备、人 员和程序，并收集有关信息；辩识危害：辩识与各项业务活动有关的所有重大危害。考虑谁会受 到伤害以及如何受到伤害；确定风险：在假定计划的或现有控制措施适当的情况下，对与各项危害有关的风险作出主观评估。评估人员还应考虑控制的有效性以及一旦失败所造成的后果；判定风险是否可容许：判断计划的或现有的OH&S预防措施是否足以把危害控制住并符合法律的要求；注："可容许"一词在此意指风险已经降至合理可行的最低水平。编制风险控制措施计划(如有必要)：编制计划以处理评估中发现的、需要重视的任何问题。组织应确保新的和现行控制措施仍然适当和有效；评审措施计划的充分性：针对已修正的控制措施，重新评估风险，并检查风险是否可容许。3.2 风险评估要求如欲风险评估在实践中有用，组织应该：(1) 指定组织内的一名高级成员促进和管理评估活动；征询每一位有关人士的意见，讨论应计划做什么并得到其建议 和承诺；确定评估人员/小组对于风险评估培训的需求，并实施适当的培训 计划；评审评估的充分性，确定评估是否合适和是否充分，即是说，足够 详尽而严密；(5) 将管理的具体内容和评估的重要发现形成文件。一般没必要对风险进行精确的数值计算。定量风险评估的复杂方法通常只在事故会造成灾难性后果的场合才需要。重大危害行业的风险评估与其它工作场所中要求的方法是相关的，但在大多数组织中简单得多的主观评价方法就够用了。进行与接触有毒物质和有害能量相关的健康风险评估时，可能需要进行有关测量，例如测定大气中的粉尘浓度和噪声暴露值。风险评估的实践4.1 概述本条款描述组织进行风险评估策划时应考虑的诸多因素。须注意根据需要参照有关规定和指南，以保证符合特殊的法律要求。这里描述的风除评估涵盖所有的OH&S危害。较好的作法是综合评价所有危害，而不是分别进行诸如健康危害、人工搬运，机械伤害等的单项评价。如果采用不同的方法分别进行评估，那么，风险控制的优先顺序排列就更加困难。分别评估还会导致不必要的重复。开始着手风险评估时，必须仔细考虑下述因素：(1) 简单风险评估格式的设计（见D.4.3）；业务活动的分类标准及各项业务活动所需的信息（D.4.4和D.4.5）；危害辩识和分类方法（见D.5.1）；(4) 确定风险的程序(见D.5.2)；描述估计的风险水平的语汇(见表D.1和D.2)判定风险是否可容许的标准：计划的或现有的控制措施是否充分 (见D.6.1)；(7) 采取改进（补救措施）的时间期限（如果必要）(见表D.2)；(8) 提出的风险控制方法(见D.6.2)；(9) 评审措施计划充分性的标准(见D.6.3)。4.3 风险评估格式组织应设计一种能记录评估发现的简单格式，其内容一般包括：(1) 业务活动；(2) 危害；(3) 现行控制措施；(4) 暴露于风险中的人员；(5) 伤害的可能性；(6) 伤害的严重程度；(7) 风险水平；(8) 根据评估结果而需采取的行动；(9) 管理细节，如评估者的姓名，日期等等。组织应开发其综合风险评估程序，并需对系统进行试验和不断评审。4.4 业务活动分类见图风险评估首先要作的是准备一份业务活动表，用合理且易于控制的方式对其进行分类并收集必要的有关信息。例如，其中必须包括不常见的维修任务，以及日常的生产活动。业务活动可能的分类方法包括：(1) 组织厂房内/外的地理位置；(2) 生产过程或所提供服务的各个阶段；(3) 有计划的工作和被动性的工作；(4) 确定的任务(如：驾驶)。4.5 业务活动的信息要求各项业务活动所需的信息可包括下述条目：(1) 正执行中的任务：其期限和频度；(2) 开展工作的场所；(3) 通常/偶尔执行任务的人员；(4) 受工作影响的其它人员(如参观者，承包商和公众)；(5) 人员已接受的任务培训；(6) 为完成任务而制定的书面工作制度和/或持证上岗程序；(7) 可能用到的机械、设备；(8) 可能用到的电动手工具；(9) 制造商或供应商对于机械、设备、电动手工具的使用和保养说明；(10) 可能要搬运的材料的尺寸、形状、表面特征和重量；(11) 材料须用手移（搬）动的距离和高度；(12) 用到的服务(如压缩空气)；工作期间用到或遇到的物质；用到或遇到物质的物理形态(烟气、气体、蒸气、液体、粉尘/粉末、固体)；所用或遇到物质危害明细表的内容和建议；与所进行的工作，所使用的机械、设备，所用或遇到的物质有关的 法令、法规和标准的要求；被认为合理的控制措施；事后监测资料：从组织内外以信息形式获得的与正进行的工作，所 用的设备、物质相关的意外事件、事故以及疾病的经历；与业务活动有关的任何现有评估的发现。5 风险分析5.1 危害识别5.1.1 概述见图有助于危害辩识的三个问题：(1) 是否存在危害源?(2) 谁(什么)会受到伤害?(3) 伤害如何发生?对于所具有的伤害潜能明显可以忽略的危害，毋须用文件记录或予以进一步考虑。5.1.2 广义的危害分类为帮助辩识危害，用不同方法如按专题对危害进行分类是十分有益的：(1) 机械类；(2) 电气类；(3) 辐射类；(4) 物质类；(5) 火灾与爆炸类。5.1.3 危害提示表一种补充方法是列出一份问题的提示单，如：业务活动期间是否存在下列危害?(1) 在平地上滑倒/跌倒；(2) 人员从高处坠落；(3) 工具、材料等从高处坠落；(4) 头上空间不足；(5) 与手工提升/搬运工具、材料等有关的危害；(6) 与装配、试车、运行、维护、改型、检修和拆卸有关的机械、设备的危害；(7) 车辆危害，包括场地运输和公路运输；(8) 火灾与爆炸；(9) 对员工的暴力行为；(10) 可吸入的化学物质；(11) 可能伤害眼睛的物质或试剂；(12) 通过皮肤接触和吸收而造成伤害的物质；(13) 由于摄入引起伤害的物质(如通过口腔进入人体)；(14) 有害能量(如：电、辐射、噪声、振动)；(15) 由于经常性的重复动作造成的与工作相关的上肢损伤；(16) 不良的热环境，如过热；(17) 照明度；(18) 场地/地面易滑和不平；(19) 楼梯护栏或手栏不足；(20) 承包人的活动。上面所列并不全面。组织必须根据其业务活动的性质和工作场地的特点编制出自己的危害提示表。5.2.1 概述见图应通过估算可造成的伤害的严重程度和发生的可能性来确定危险的风险。5.2.2 伤害的严重程度收集到的与业务活动有关的信息（见4.4）是风险评估的关键性输入。当寻求确定伤害的潜在严重程度时，应考虑下列因素：(1) 身体可能受到伤害的部位；(2) 伤害的性质，从轻微伤害到极严重的伤害；① 轻微伤害，如：· 表面损伤；轻微的割伤和擦伤；粉尘对眼睛的刺激。· 烦燥和刺激(如头疼)；导致暂时性不适的疾病。② 伤害，如：划伤；烧伤；脑震荡；严重扭伤；轻微骨折；耳聋；皮炎；哮喘；与工作相关的上肢损伤；导致永久性轻微功能丧失的疾病。③ 严重伤害，如：· 截肢、严重骨折；中毒；复合伤害；致命伤害；职业癌；其它导致寿命严重缩短的疾病；急性不治之症。5.2.3 伤害的可能性当寻求确定伤害的可能性时，要考虑已实施的控制措施的充分性及是否符合要求。这时法律要求和操作规程是涵盖特殊危害控制的良好指南。除4.4中提供的业务活动信息外，通常还应考虑如下问题：(1) 暴露人数；(2) 持续暴露时间和频率；(3) 供应(如电，水)中断；(4) 设备和机械部件以及安全装置失灵；(5) 暴露于恶劣气候；个体防护用品所能提供的保护及其使用率；人的不安全行为(不经意的错误或故意违反操作程序)，如下述人员：① 不知道危害究竟是什么?② 可能不具备开展工作必备的知识、体能或技能；③ 低估所暴露的风险；④ 低估安全工作方法的实用性和有效性。考虑到意外事件的后果是非常重要的。上述这些主观风险评估通常应考虑暴露于某种危害中的所有人员。这样影响的人越多，危害就越大。但是某些较大的风险可能只与个人承担的临时性任务有关，如：对提升设备不可进入部位的维护。6 风险评估：决定风险是否可容许及据评估结果采取的措施6.1 决定风险是否可容许见图表1给出了估计风险水平和判定风险是否可容许的一种简单方法。根据估算的伤害的可能性和严重程度对风险进行分类。某些组织或许愿意开发更完善的方法，但这个方法是一个合理的起点。也可用数字取代"中度风险"、"显著风险"等术语来对风险进行描述，但应用数字并不意味着评估结果更准确。6.2 编制风险控制措施计划见图如表1所示的风险类别构成了决定是否需要改进的控制措施以及行动时间期限的基础。表2所示乃建议作为起（出发）点的另一种方法，它表明控制的投入和紧迫性应与风险相匹配。风险评估的结果应是按优先顺序设计、维持和改善控制措施的行动清单。附录（三）中描述了根据风险评估结果进行必要变更的策划程序。选择控制措施时应考虑下列因素：如果可能，完全消除危害或消灭风险源，如用安全品取代危害品；如果不可能消除，应努力降低风险，如：使用低压电器；(3) 可能情况下，使工作适合于人，如考虑人的精神和体能等因素；(4) 利用技术进步，改善控制措施；(5) 保护每个工作人员的措施；(6) 将技术管理与程序控制结合起来往往十分必要；要求引入计划的维护措施，如：机械安全防护装置；在其他控制方案均已考虑过后，作为最终手段，使用个人防护用品；对应急方案的需求；预防性测定指标对于监测控制措施是否符合计划要求十分必要（见附录五）；还应考虑编制应急和疏散计划并提供与组织的危害有关的应急设备。6.3 评价行动计划的充分性见图措施计划应在实施前予以评审，评审时通常问及：(1) 修订的控制措施是否会导致达到可容许的风险水平?(2) 是否产生新的危害?(3) 是否已选定投资效果最佳的解决方案?受影响的人员如何评价修订后的预防措施的必要性和可行性?修订后的控制措施是否会被用于实际工作中，并在面对例如必须作好工作的压力下仍不被忽视?6.4 改变条件与修改风险评估应被视为一个持续过程。因此，如果必要，控制措施的充分性必须得到持续评审和修订。同样地，如果条件变到这样的程度以至危害和风险受到显著影响，则也应对风险评估予以评审。表1 简单风险水平估计量 见图表2 简单的风险控制计划 见图
