爱华网“我们（创新基金）先育苗，创投再让这些小苗长成小树，最后银行贷款和风险基金再让它长成大树。”可以说，是创新基金助推科技型中小企业步入了发展的快车道。
作者：郭晓熹
对于科技型中小企业技术创新基金的初次了解是在几年前。这个中国第一个以中央财政拨款建立的中小企业自主性的政府基金，自1999年6月25日成立以来，就一直在为科技型中小企业创造着生存的环境，提供发展的机会，为成千上万的中小企业打开了通向成功大道的创业之门。创新基金从成立之初到现在，已经支持了1.2万家中小企业，其中甚至包括只有7、8个人的微型企业，资金总量达到62亿，可谓是标准意义上的中国“天使基金”。 2007年11月14日，记者再次走进了科技型中小企业技术创新基金管理中心，再探创新基金为自主创新科技型中小企业提供融资渠道的新途径。 新增项目搭建技术服务平台 在与创新基金管理中心审理处处长丁雪伟的交谈中，我们得知创新基金这几年在管理体系上并没有发生什么大的改变，最主要的变化就是基金的类型增加了。其中，最典型的就是中小企业公共技术服务机构补助资金和科技型中小企业创业投资引导基金。 中小企业公共技术服务机构补助资金的增设是为了增强中小企业公共技术服务机构的服务能力，营造有利于广大中小企业公平竞争和技术创新的良好环境。这个资金项目的支持对象主要有三个方面：一是中小企业共性技术研发服务机构，包括促进企业联合开发，分散研发风险的研发联盟机构，解决中小企业无法单独完成的共性技术问题的专业研发设计机构等，引导企业协作创新，克服中小企业内部创新体系不完善的问题。二是中小企业创新资源共享服务机构，包括装备或软件共享服务机构、信息共享服务机构、专业人才库服务机构等；解决中小企业的创新资源的缺乏问题，从而降低技术创新门槛，营造中小企业进行低成本创新的环境。三是中小企业技术转移服务机构，包括国际技术转移服务机构、产学研技术转移服务机构等。 因为这个资金项目是一个补助项目，所以其中一个重要的特点就是补助资金不针对某个机构进行补助，而是针对某个机构开展的某项具体技术服务业务。而基金管理中心也将为中小企业提供产、学、研结合的机会，提供共性技术的检测和项目转移服务等，为科技型中小企业搭建了一个公共技术服务的平台。补助资金采取无偿资助的方式，对符合条件的技术服务机构的相关支出给予一定比例的补助，一般不超过200万元。已通过其他渠道获取中央财政资金支持的技术服务机构，补助资金则不再予以支持。首批100家中小企业公共技术服务机构获得补贴资金，支持额度在50万—90万元之间。 科技部火炬中心有关负责人表示，这次中央财政对中小企业公共技术服务机构的支持是对地方政府开展的先期工作的肯定和进一步引导，得到了地方政府的高度重视和好评。财政部、科技部将通过补贴资金项目的实施形成我国中小企业公共技术服务和统计体系，形成公共服务机构经验借鉴和交流的平台，鼓励和引导地方政府在企业创新环境建设方面的探索和投入。 扩大创业投资引导作用 创新基金是科技型中小企业得以生存的第一桶金，好比一个人成长的第一个馒头。但是作为企业来说，只靠前端给予的第一个馒头是无法生存下去的。在第一个阶段以后它如果还想继续发展，就必须要有后续的资金不断的注入。而创新基金一个极其重要的功能就是扩大资金的使用效率，通过整合资源、引导地方政府、金融机构、创业投资基金等，形成对科技型中小企业的资金支持链。早在几年前，据初步统计，创新基金对市场资金的引导放大作用已经达到了17倍。当记者再次问起这个数字的时候，丁雪伟处长很保守地告诉记者现在要算出创新基金的资金引导扩大作用是有更多考虑因素的，但是显然已经不止17倍这个数字了。 扩大创业投资的引导作用始终是创新基金的重点工作之一，丁雪伟处长说，基金管理中心从去年就开始尝试，今年第一次开始实施对创业投资机构的一个引导。这就是今年7月6日，由财政部、科技部正式发布的《科技型中小企业创业投资引导基金管理暂行办法》(以下简称《办法》)，启动了首个国家级创业投资引导基金。根据该《办法》规定，引导基金通过引导创业投资行为，支持初创期科技型中小企业的创业和技术创新。其支持对象为从事创业投资的创业投资企业、创业投资管理企业、具有投资功能的中小企业服务机构(以下统称创业投资机构)以及初创期科技型中小企业。今年2007年，中央财政安排1亿元资金，专项用于引导基金。根据我国中小企业特点和创业投资发展的实际情况，引导基金采用4种不同方式支持创业投资：第一种方式是阶段参股，即引导基金向创业投资机构参股，并按事先约定的条件，在一定期限内推出。这一方式主要支持设立新的创业投资机构，以扩大对科技型中小企业的投资总量。第二种支持方式是跟进投资。即引导基金与创业投资机构共同投资于初创期中小企业。这种方式主要支持已经设立的创业投资机构，以降低其投资风险。第三种方式是风险补助。即对已投资于初创期中小企业的创业投资机构予以一定的补助，增强创业投资机构抵御风险的能力。第四种方式是投资保障。即创业投资机构挑选出有潜在投资价值、但有一定风险的初创期中小企业，此时由引导基金对这些企业先期予以资助，同时，由创业投资机构向这些企业提供无偿的创业辅导；辅导结束后创业投资机构向这些企业进行股权投资，引导基金再给予第二次补助。这种方式主要解决创业投资机构因担心风险，想投而不敢投的问题，对于科技企业孵化器等中小企业服务机构尤其适用。
此次财政部、科技部推出的引导基金采用以上四种方式针对性比较强，覆盖面比较宽，符合中小企业特点和我国创业投资发展实际，对于创业投资机构，可以解决其投资风险过大而不向初创期科技型中小企业投资的问题；对于科技型中小企业，可以解决其初创期难以逾越的“死亡谷”问题，具有一举两得的作用，引导效果较强。丁雪伟处长在接受采访中高兴地对记者说：“我们这个创业投资引导基金就是为了把创业投资机构原来用于企业成长中后期的这部分资金往前移，这样就能够尽量和我们项目的支持阶段衔接起来了。” 据介绍，科技型创业投资引导基金突破了以往的传统财政支持方式，突出了市场化、公共化、专业化的原则。其市场化原则主要体现在两个方面。一是《办法》规定，引导基金以股权投资的，在创业投资中只占有较小的比例(最高不超过25%)，不能成为第一大股东，不参与创业投资机构日常管理。这样既保证了引导作用，也避免了对所参股创业投资机构的行政干预。二是引导基金在选择支持对象时，不直接选择项目，而是通过设定客观条件，公开选择创业投资机构，至于这些机构接受引导基金支持后，具体投资哪些项目，则由其从投资者的角度自行判断和决定，引导基金不干预，从而使政府部门突破“选项目”的困扰。 引导基金的公共化原则主要体现在引导基金对社会资金的撬动作用。引导基金不以盈利为目的，通过将部分投资收益让利于投资者或者为投资者提供补助的方式，吸引社会资金向初创期中小企业投资。这可以不仅使更多的企业收益，更为重要的是可以使财政资金的辐射面更广，从而使中小企业的融资环境从总体上得到改善。 当然，创新基金扩大创业投资的引导作用并不只表现的对创业投资机构的引导。自2005年以后，全国除了5个省市以外，其余地方政府都建立了地方性的政府创业基金，很多申请创新基金的企业都是在地方先立项，然后再通过地方再申报到中央财政支持的创新基金，获得二次投资。 创新基金透明化工作 在和丁雪伟处长的交谈中，她总是把“公开、公平、公正”这几个字挂在嘴边，其实这也正是创新基金的工作原则。为了贯彻这个原则，基金更是实现透明化管理。 早在2005年，创新基金管理中心就成立了“创新基金网络工作系统”。这个系统实现了国家与地方，中小企业与管理单位、评审专家共同在一个系统下的协同工作。创新基金网络工作系统的推出，是创新基金管理中心在扶持企业创新活动的同时，自身不断创新、与时俱进的体现。创新基金网络工作系统从单纯的支持项目，逐步实现培养资金链、产业链、信息链和创新链的形成，进一步改进了创新基金运作程序，强调国家创新基金和地方创新基金工作之间的互动；实施学习型申报，降低企业申报难度；建立国家、地方和中小企业的协同网络工作系统，实现创新基金管理工作的系统化；建立健全各类角色的信用评价体系，通过全程维权投诉受理，使得管理系统更加科学、高效地运行。 而创新基金对外透明的最好平台就是基金的网站。在创新基金的网站上，你可以下载项目申报文件，可以获得最新最全面的通知通告，可以得到各项基金项目的相关问题解答，甚至还能看到创新基金联审的专用通道，专家可以通过网络预览申报材料，形成初审意见。这样既大大缩短了会议评审时间，又为建立全国性的创新基金专家数据库提供了基础，为实现网上评审和异地评审，以及开展地方评审提供了有力的支持。 另外，从丁处长那里，记者了解到对于基金所有立项的项目都会在网站和相关媒体上进行公示，体现一个公开公平的原则，接受社会上的监督。对于项目验收合格的项目和终止的项目也要公示。丁处长还特意解释了项目终止的问题，她说，终止的项目在结果上来说，就是没有在规定的时间内完成合同项目的目标值，但是这并不等于验收不合格。小企业在合同期间内没有完成合同规定的目标值可能是有很多原因的，因为允许风险，所以其中可能包括管理、技术、市场和财务等方面的诸多不确定因素，这些都属于一种正常的损失。而且没有完成合同任务并不一定就意味着这个企业的失败，有可能只是这个项目没有做好，但企业从这个项目的进行过程中得到了成长，所以验收不合格而终止的项目是很正常的。 但是也有部分终止的项目是项目在执行过程当中，因为各种的原因，比如产权纠纷，导致项目不能继续下去了，可视为违约的行为。而像这种经过基金网站公示的已经终止的项目就不能再接受任何申请，这也是一种惩罚性的措施。但是这个比例也是比较低的，在基金支持项目中最终的成功比例达到80％左右，而剩下20％左右的终止项目大部分是也是因为验收不合格。 支持科技型中小企业发展行业经济 在创新基金管理中心，我们了解到，从基金成立开始到现在，创新基金已经支持了1.2万家中小企业，其中甚至包括只有7、8个人的微型企业。从资金量来说，最近几年中央财政拨给创新基金的资金年年都在增加，原来几年一般都保持在5个亿左右，到2006年达到了7个亿左右，今年差不多达到了11个亿，资金总量达到62亿，无论增长量还是增长速度都非常快的。目前，科技部和财政部已完成了2007年度科技型中小企业技术创新基金第二批项目的审定工作。本批项目涉及创新项目、中小企业公共技术服务机构补助资金项目、科技型中小企业创业投资引导基金项目等共计1151项，计划资助总金额为75505万元。另外，丁雪伟处长告诉记者说，在创新基金对企业的投资的贷款贴息、无偿资助和资本金投入三种方式中，贴息类的项目在原来占到30％左右，而今年这个比例可能还不足10％，基金总量85％以上都是无偿资助，这也体现了国家对科技型中小企业创业的一种关注程度。 据了解，每年创新基金项目的申报量是立项项目数量的3倍以上。也就是说，每年差不多有6000家企业申请，审批通过的企业大概有26％－27％。这样竞争激烈是有原因的，第一是因为基金的总量的有限，再一个是因为有很多小企业技术水平还没有达到标准。而那些通过政府和具有前沿性专家团评估审定的项目，往往也代表了国家的产业发展方向，在一定程度上也代表着行业的发展方向。 这样的要求同时也加大了评审工作的难度，因为这要求评审专家评测的是企业的未来，要看技术有没有价值，进入市场是否能被认可，同时还要考察企业的团队和管理等诸多方面的因素。为了使资助的企业更符合国家和行业的发展需要，创新基金每年都会根据国家大的方针政策，如“十一五计划”，出一个项目指南，把国家和行业关注的细节加入进去。这也正好符合了日前科技部部长万钢所倡导的长期支持科技型中小企业发展的战略。万钢部长表示，科技部将长期支持科技型中小企业，今后将主要支持产业方向与我国科研方向一致的科技型中小企业，比如说IT、生物技术、能源环境、资源探索、环境保护、纳米技术等符合国家发展战略的领域。 创新基金所支持的企业也限定在一定范围内，其中包括电子信息、光机电一体化、新材料、新能源、生物医药、资源与环境等六大高新技术领域。据丁雪伟处长介绍，从近年来支持的企业类型来看，电子信息类的企业每年申报和立项的比例比较大，因为这类企业比较多，尤其在前几年电子信息业发展得比较快，所以创新基金给予的支持率也比较大。而在今年根据国家节能减排的工作要求，创新基金开始对资源与环境类企业和新能源类企业的资助多了起来。资源环境和能源类企业由于受到企业自身规模的限制，申报的数量还在于少数，但是立项率比较高，获得的资金支持也比较多。 随着创新基金这八九年的发展，其影响已经开始深入人心。在目前这个阶段，由政府支持的财政基金科技型中小企业技术创新基金应该是唯一的或者说是主体的。在创新基金刚刚成立之时，中国还没有真正意义上的“天使资金”，外资银行和其他金融机构对这些项目的投资也少之又少。然而随着我国开放程度的加大和投资热潮的到来，越来越多的投资机构开始把目光投向中国的科技型中小企业。在众多投资主体中，创新基金还是保持了自己的不可替代作用，因为市场力量不愿意介入早期企业，外资银行等投资机构和天使投资更多地把资金投资企业的成长期和成熟期阶段，而创新基金则是在企业的种子期、初创期阶段和成长期的前端给予了最初的支持。用丁雪伟处长的话来说就是：“我们先育苗，创投再让这些小苗长成小树，最后银行贷款和风险基金再让它长成大树。”可以说，是创新基金助推科技型中小企业步入了发展的快车道。
