译文:世通雇员退休金巨亏,美林赢得官司



译文:世通雇员退休金巨亏,美林赢得官司

英文原载2005年2月1日

武汉科技大学文法与经济学院

袁桦(翻译);董登新(审校)

 

  ——由于导向型托管人责任的所涉及的问题,这一案件被密切地关注,星期二,联邦法官否决了关于美林公司(Merrill Lynch)没有告知世通(WorldCom)的雇员应该抛售他们的股票的案件。

  道琼斯报道说,纽约南部地区法院的地区法官Denise Cote做出了这样的裁决,作为401(k)计划的托管人,美林不需要为世通公司雇员的大规模退休计划损失负责。美林不是可以为计划投资做出决策的受托人,1994年7月开始,美林公司只是前世通公司的托管人。2002年,世通公司卷入破产漩涡,大量的持有公司股票的雇员退休储蓄受到损失。

  雇员以美林公司作为计划的托管人,而没有阻止雇员基金投资于股票市场的罪名对美林进行了法律起诉(见在世通公司的案件中,雇员对美林公司发起了集体诉讼)。然而,Cote裁决原告人不能证明美林公司拥有与这些有“异常举动”的公司股票相关的非公开的信息。

  Cote在她的裁决中这样写道,“作为导向型的托管人,美林公司当然没有义务对世通公司计划的管理行为进行调查,他们也没有义务询问世通公司是否承担了审慎地持有计划资产的责任。”

 译文:世通雇员退休金巨亏,美林赢得官司

  Cote也提到,基金管理人员应该意识到投资的风险,当提到休斯敦破产的能源公司安然时,他说:“美林公司专业地指出了世通公司2002年与前安然出现相似的问题,同时指出在401(k)计划中,要理智地持有公司的股票。”

  美林的发言人Mark接受道琼斯采访时说,“我们很高兴法院认为这一索赔请求是没有法律根据的。”而原告人的律师Lynn Sarko说“我们真的非常地失望。”他说,他们还没有决定是否提起上诉。

Sarko认为,这一案件被高度关注是因为它是雇员试图起诉使他们的计划投资遭受损失的“导向型托管人”的首例案件(见预测在线)。他说,同时,这也是法官根据劳工部公告列明的托管人在计划投资中,应该多大程度上保持谨慎原则进行判决的第一起案件(见DOL力图引起帐户管理人以及导向型托管人的关注)。

  去年10月,MCI这家电讯公司破产,为了首席执行官Bernard Ebbers以及其他官员,以及退休计划的董事和执行委员会的利益,他们同意清偿给雇员5100万美元。

  

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