爱华网摘 要：社会资本理论强调人的资源运用主体作用，并从微观层面为主的分析扩展到宏观层面，从群体人力资本的角度研究社会经济增长，把社会关系引入研究之中。教育发展是社会人际关系、组织结构等构成的社会关系的相互作用。教育对社会资本的形成有着紧密的联系，社会资本对教育也有积极的作用。关键词：人际关系 社会资本 教育 Social capital and EducationTong Hong-bao (EMS, Zhuoda University)Abstract: The social capital theory emphasizes on the human resource to make use of its chief function, from the study of the microscopic level expanding to the macroscopic level, and in the view of community human capital to study the increasing of social economy, in this way, it brings the social relationship under research. According to this, the development of education is an interaction result of human relations, the organization constructions etc. The relationship between education and social capital is that the interact on each other. Education has a close relation with social capital, and the later has a positive effect to the former. Key words: human relationship; social capital ; education 社会资本理论强调人的资源主体运用的作用。人际关系、社会网络、家庭关系、诚信等对个人、组织和社会的发展起着非常重要的作用。克拉克和珂佛的研究表明（Knack,Keefer,1997）,假如对整个国家层面的诚信进行计量，诚信值上升1个标准差就会带来超过0.5个标准差的经济增长。珀尔塔等人发现，在许多国家，诚信值上升1个标准差则会带来0.7个标准差的司法效率的提高以及0.3个标准差的政府腐败的降低。[1]这同样可以带来经济的增长。而诚信、社区关系、家庭关系等等就是20世纪90年代以来，日益为许多学科所关注的社会资本的范畴。它是凝聚社会各方面的黏合剂，它可以促进人力资本、和物质资本的融合，增进它们的利用效率。 社会资本对教育的投入也产生影响。如诚信的提高和家庭关系的改善也和教育质量的提高密切相关。有学者对美国和尼日利亚的学校的研究发现，在控制宗教和家庭财产状况等变量不变的情况下，在社团关系密切的宗教学校中，学校的辍学率远远低于别的公立或私立学校。当父母和居民都参与进来时，学校教育会变得更有效，教师会更负责，学生会取得更优异的考试成绩，家庭的社会资本（良好的人际关系等）父母的积极参与教育（督促孩子作业等）可以抵消一些低收入家庭和低教育的父母对孩子的不利影响。在父母和居民对孩子的教育状况有浓厚兴趣的社区，学校的种种教育设施会得到更有效的利用，成功的教育社区都是把教育投入与良好的公共资源系统结合在一起的，只有教育投入与社会资本有机的结合在一起才能发挥更好的效益。公共关系等社会资本对于教育投入来说具有可替代性。[2]一、社会资本理论的产生及其意义 20世纪80年代至90年代，美国学者科尔曼(C0leman)、普特南（Putnan）等先后提出了社会资本理论并将社会资本理论作为人力资本理论基础上的理论发展加以阐述，显示了学术界对一国经济与社会发展中的人际关系的重视，深化了舒尔茨教授关于人力资本理论中人与经济发展的关系。按照普特南的定义：社会资本是指社会组织的那些可通过促进协调行动而提高社会效能的特征，比如信任、规范及网络。科尔曼则从社会资本的功能角度指出：许多具有两个共同之处的主体，它们都由社会结构的某些方面组成，而且他们都有利于行为者的特定行动。皮埃尔8226;布迪厄(Pierre Bourdieu)认为：社会资本是真实或虚拟资源的总和。对于个人和团体来说，由于要拥有的持久网络是或多或少被制度化了的相互默认和认可关系，因而它是自然积累而成的。亚历山德罗.波茨(Alejandro Portes,1995)认为：“社会资本是指个人通过他们的成员资格在网络中或者在更宽泛的社会结构中获取短缺资源的能力——获取的能力不是个人固有的，而是个人与他人关系中包含着的一种资产。”（Portes,1995，第12－13页）[3] 在这些学者中，詹姆斯8226;科尔曼1988年对社会资本给予了第一个重要的理论表述和分析。在科尔曼看来，“社会资本是根据它们的功能定义的。它不是一个单一体，而是有许多种，彼此间有两个共同之处：它们都包括社会结构的某些方面，而且有利于处于同一结构中的个人的某些行动。和其他形式的资本一样，社会资本也是生产性的，使某些目的的实现成为可能。而在缺少它的时候，这些目的不会实现。”科尔曼认为社会资本具有两个性质：一是社会资本具有不可转让性；二是对于收益者来说，它不是一种私人财产，更具有公共物品的性质。 科尔曼认为，“就合目的性行动而言，许多社会资本具有的公共物品特征是社会资本与其他形式资本最基本的差别。社会资本是影响个人行动能力以及生活质量的重要资源。因此，人们尽力创立这种资本。但是，创立社会资本的行动往往为行动者之外的人带来利益，具有外部效益特征。因而，创立社会资本成为不符合行动者利益的行动。其结果，许多社会资本原是其他行动的副产品。多数社会资本的出现或者消失都不以人的意志为转移；因此社会资本不易被人识别，以致始终未能进入社会研究领域。”科尔曼在这里只讲了事实的一个方面，影响社会资本被注意的原因还有：研究过程中对理性人的基本假设，忽略了对人的社会性的一面的分析；研究手段的过于定量化，难以把社会因素和心理因素纳入分析的框架之中；研究前提往往把制度和心理等因素视为外在的和既定的，没有把它们和个人的行为看作是主体性的互动因素。埃莉诺8226;奥斯特罗姆(Elinor Ostrom)认为，“社会资本是关于互动模式的共享知识、理解、规范、规则和期望，个人组成的群体利用这种模式来完成经常性活动。它包括家庭结构、共享规范、规则体系等”。 [4]综合关于社会资本的研究成果可知，社会资本是指在一个国家或地区内，通过民众自由地将个体人力资本进行横向的社会组合而生成的能够促进一个国家经济和社会持续发展的社会关系结构和社会心理结构。尽管社会资本的形式各不相同，但是都有潜在的相似性。其中，致力于构建人际关系模式的个人都在有意无意地建立资本。
社会资本理论研究方法在以下几个方面弥补了人力资本理论研究方法的不足：首先，它提升了人的社会地位。社会资本理论将人的地位从单纯的经济资源要素提高到资源运用的主体。其次，从微观层面为主的分析扩展到宏观层面，从群体人力资本的角度研究社会经济增长。第三，社会资本理论直接把无形资本因素（社会心理关系）引入分析中。社会财富的增长是社会的组织关系构成的群体作用的结构也是社会交往网络基础上形成的社会心理关系作用的结果。为了维持社会资本和创造更多的资本，需要保持期望和义务的长期关系，进行定期交流，维持规范的存在。总之，社会心理关系必须尽力维持。[5] 杨雪东总结了社会资本理论提出的重要意义。“第一，它把价值判断和文化纳入了分析的框架之中，不仅使对社会行动者的行为动因解释更加全面深入，而且对于描述和分析宏观层次上的集体行为和长期性选择也有很强的说服力。第二，它试图把微观层次的个人选择与宏观层次的集体和社会选择结合在一起的努力很有开创性和启发性。实际上，新制度主义一直想把这两个层次上分析结合在一起，但是由于范式框架的限制，难以化解两个层次分析之间的矛盾，无法在本解释范式内理顺这些关系。而社会资本首先在概念上就充分肯定了社会对个体行为选择的约束和推动，个人的行为是一定环境下的个人能力和个人偏好的平衡点。没有把个人和社会对立起来，避免了以往一些范式中存在的个人与社会之间难以调和的紧张。第三，社会资本概念的提出反映了社会科学中一度削弱和低沉的人本精神的复兴。理性选择范式虽然顺应了市场对社会全面渗透的现实，但是夸大了社会中冲突的一面，对人的理解片面化，实用化，追求定量分析和指标体系背离了社会科学研究关注人、完善人的根本目的和基本精神，忽视了社会心理的人际关系、群体间关系的作用。”[6]二、社会资本与教育的相互作用 社会资本对教育成就与学识的影响。Micheal Seipel,and YoungMin Sun通过调查分析得出社区与学校间的关于教育成就与学识的社会资本。学生、家长和教师的困难是他们彼此之间缺少一种作为社区与学校间的社会资本形式的足够的联系。如果资金、学校和社区属性受到控制的话，这种（联系的）社会资本对学生的成绩和教学目标有显著的影响。从米苏里学校改进计划中作因素分析，对中学的学生和家长问卷调查可知两个纬度 的社区-学校社会资本显著，即“教师-家长-学生的交流”与“家长的帮助”这构成社区与学校之间的社会资本的基础。当这些包含区域入学数、少数种族入学率、教师的平均工资、学生获得的自由的比率或降价的午餐等特性用与回归模型中时，对于数学平均分的提高形成积极因素，只有交流在高中逃学率中影响显著。[7] 个人教育程度与社会资本呈正相关。格拉泽等人在《世界价值调查》一书中，总结出多年的学校教育和个人在组织内成员资格的粗略关联度为0.34。随着教育程度的加深，去教堂参加宗教仪式活动的人随之增多。取得大学学位的人要比只念到高中即辍学的人多30％参加社会问题的解决过程。[8]在受教育程度和诚信水平之间也存在极高的相关度。在社会资本的形成过程中，个体受教育的年限和程度与社会资本的联系可能是最紧密和最重要的。原因可能是接受教育多，就意味着未来拥有更高的起点。而教育对于人力资本而言，具有学习社会技能的功能。所以教育又是建立在物质资本和人力资本基础之上的社会资本形成的主要整地。政府教育投资政策可能是向社会资本投资施加影响的特别重要的手段。 社会资本对教育的作用主要表现在以下几方面： （一）社会资本理论中的人际关系因素对教育质量的作用。 人力资本理论只把人的知识和能力作为影响工作绩效的因素，是创造利润的资本；忽视了人际关系以及由人际关系产生的劳动积极性对工作绩效的作用。戴尔8226;卡耐基说：一个人的成功百分之八十五取决于人际关系，只有百分之十五取决于个人的知识和技能。组织行为学告诉我们，人的工作绩效(effect)是能力(ability)与积极性(positivity)的函数。E=402;（A，P）。工作绩效是学校教育质量优劣的基本因素，能力是由教育和培训获得的，而积极性是通过激励手段实现的，其中主要的是物质激励和精神激励，而精神激励是建立在良好的人际关系基础之上的。广义的人际关系包括人与人之间的相互关系（狭义的人际关系）和群体与群体之间的相互关系（群体间关系）。随着知识社会的到来，教育的全球化，构建人际关系的目的性会更强，更具有浓厚的教育投资与经营色彩。因为在市场经济下的教育是一种服务与消费的关系，各个市场参与者（教师、家长和学生）都希望实现自身利益的最大化。教师希望有优秀的教学成绩以获取较多的劳动报酬，家长和学生希望交尽可能少的学费可以获取优质的教育。因而与各利益主体建立良好的人际关系，就可以促成交易与合作，降低交易成本，减少交易风险。我们运用社会资本理论这种吸收了组织行为形成社会资本的观点，通过各利益主体间（教育者与被教育者之间）建立良好的人际关系能更好地促进教育质量的提高。 人际关系的构建直接关系到个人的人力资本。人的需要、动机、价值观、人生观、个性心理、文化背景、道德观念、认知习惯决定了一个人的行为。所谓物以类聚，说明人际关系网中的各个成员具有某些共性，他们所形成的非正式组织中有一些不成文的规范，制约着每一位成员。学校中无论是学生群体还是教师群体之间的人际关系对学校教育的主流文化都会产生一定的反作用。人际关系影响着个人的人力资本投资方向和投资效果，既“近朱者赤，近墨者黑”。人际关系还会导致人际关系网中各成员人力资本差异的缩小。人际关系可以减少迁移、流动成本，促使人力资源的合理配置 。人际关系会出现人力资本投资的“马太效应”，即好者更好，坏者更坏。 （二）社会资本中的群体效应对学校教育的影响。 群体效应是群体关系中产生的一种互动合作效益，是社会资本的形式之一。群体促进效应是积极的社会资本，社会惰化效应是消极的社会资本。群体协同效应是指群体的工作效果不等于个体工作效果之和，要么大于个体工作之和，要么小于个体工作之和。原因是当个人的活动由于有别人同时参加或在场旁观，活动的效率会提高，这种现象叫做群体促长或群体促进效应。如法国心理学家特里普利特在1898年进行的自行车比赛研究，发现一个人同其他人比赛骑车比他一个人最快的骑车速度要快30％。[9]当个人认为自己的能力比别人大而又觉得不公平时或群体责任分散时，会出现“三个和尚没水吃”的情况，即群体的工作绩效小于个体工作绩效之和的社会惰化效应现象。群体协同效应对经济的作用是通过人力资源的整合、工作绩效的大小表现出来的。 群体间的信息交流在学校人际关系的建立和维持中占有很大的比重。群体中人际关系交往中的信息交流对人力资本产生的影响主要表现在：通过信息交流，相互了解对方的情况及各地发生的事，扩大视野，增加知识量；通过信息交流，获取各自感兴趣的信息线索，减少信息搜索成本；通过信息交流，相互介绍自己的学习经验、学习技巧，增强各自的学习 能力，提高接收与收集、分析与处理信息的能力；人际关系网中成员的信息交流具有很强的信息搜索功能。只要一个成员提出感兴趣的信息要求，其他成员就会在自动检索自己头脑中的信息库后，直接提供相关的信息内容。而其他的信息库大多要读者自己去检索信息。随着交流的增多，信息交流程序会逐步简化，容易直接切入感兴趣的内容，增强信息交流功能。 非正式群体成员间的交流为教育提供免费（正的外部性）的人力资本存量 。学校内部的非正式群体成员会讨论与工作有关的内容，交流一些与工作有关的经验。尤其在工作中遇到难题时，更会增强这种交流的气氛，相互之间提供经验、献计献策，集众人的智慧，往往给工作带来良好的效果，增强了学校的人力资本，这样就无形中使学校形成为学习化的组织。而且学校的教育行为和这些经验交流会提高教育的效果；学校要充分发挥非正式群体的作用，建设好学校教育性文化，使学校的物质文化、制度文化和精神文化具有教育优势，即一切行为都具有教育性。这样在组织内形成积极向上的氛围，使非正式群体的交流对学校师资力量的提高不断发挥积极作用。 （三）网络时代的自组织架起了学校沟通的新桥梁。 社会资本的网络是指人际关系网络，是隐形的。而网络时代的网络给人际关系网络架起了更坚实的桥梁。这使得人们之间的联系会随着网络的便捷性而越来越密切。由于现实环境的多变性，使合作的不确定性增大，需要加强相互之间的人际关系交流，充分占有信息。只有这样才能充分了解相互之间的信誉、合作意愿，以减少竞争与合作的风险。 网络交流给人际关系网络插上了强劲的翅膀，是面对面交流的补充与延伸。通过互联网络有意识的构建高能量的关系网，使虚拟交流和现实交流相结合。这样能及时地抓住机会，使个人的人力资本通过社会资本转化成为积极有效地收益。人际关系不仅能提高个人的人力资本，而且还可以提高个人人力资本的利用率及受益能力。例如寻求最佳的教学方案和解题思路，寻求可能的教学合作联谊伙伴，为教师同行提供课件以及为学生提供课外学习资源等等。这样可以使千里之外的学校人力资源、教育资源为我所用。借他人之力实现自己的教学理想、完成学习任务等。未来的环境多变，组织也多变，人们不断地在虚拟的环境与现实的环境中交替寻找机会，提高能力，才能在教育竞争中占据主动，虚拟人际关系也是寻找机会和及时把握机会提高能力的重要渠道。越来越多的网上招聘、越来越多的网络教育已经成为当今社会的求职与求知时尚。 （四）社会契约与规范减少了学校资源消耗、促进教育质量的提高。 社会契约和风俗规范是人们行为准则，是一种制度。人类的博弈规则都来自于契约与规范，来自于各种制度。日趋市场竞争中的教育讲究的游戏规则是建立在良好的社会契约和规范的基础上的。如果没有诚信，那么就没有公平、公正、公开的教育贸易服务；如果没有法律作为保障，也就没有教育市场稳定的、可持续的发展；如果没有WTO中的GATTS,也就谈不上国际教育贸易服务。这一切都使教育在全球化的发展进程中减少了其发展的成本。从这个意义上说，也就是促进了教育的发展。 总之，社会资本对教育的人力资本和物质资本的形成具有协同效应。社会资本理论从群体人力资本的角度研究社会经济增长，把社会心理关系、社会契约、组织结构、家庭结构、共享规范、规则体系等引入分析中。这一理论也可以引入教育发展领域。社会教育资源的增长是教育领域的人力资本与社会人际关系及社会契约等等社会资本构成因素共同作用的结果。教育不仅只是提高人的知识和技能即我们通常所讲的人力资本存量，也可以通过提高人民对社会关系的认知能力、制定合理、科学的共享规范和合理的组织结构等社会资本而对社会发展产生作用，如提高社会文明程度，达到经济增长的目的等。因此，我们研究教育、研究教育经济学不能仅仅局限于既有的教育基本理论框架和人力资本的范畴，更应该用社会资本理论的新视角去研究教育对社会资本投资、形成与影响以及社会资本对教育发展的影响。只有这样，才能更准确、更全面地把握教育与社会发展的相互关系。参考文献：[1] [8]罗建辉译，[美]爱德华8226;格拉泽，社会资本的投资及其收益，经济社会体制比较[J]，2003，2[2] Social Capital and Education,http://www.worldbank.org/poverty/scapital/index.htm.[C][3] [美]托马斯8226;福特8226;布朗，木子西编译，社会资本理论综述[C]李惠斌等主编，社会资本与社会发展，社会科学文献出版社，2000，8[4] 龙虎编译， [美]埃莉诺8226;奥斯特罗姆(Elinor Ostrom)，社会资本：流行的狂热抑或基本的概念？，经济社会体制比较[J]，2003，2[5] 方竹兰，从人力资本到社会资本，学术月刊[J]，2002，2[6] 杨雪冬，社会资本：对一种新解释范式的探索[C] 李惠斌等主编，社会资本与社会发展，社会科学文献出版社，2000，8[7] Micheal Seipel,and YoungMin Sun, Social Capital,Community Characteristics and Education Achievement:An Exploratory Anlysis, http://www.worldbank.org [C][9] 朱德武，人际关系与人力资本投资，www.china-bs.net[C]作者：北京卓达经济管理学院教务中心邮编：102202邮箱：[email protected]电话：010-89793074本文首发于《经济学家》
