爱华网【摘要】当前，技术性贸易壁垒日益成为国际贸易中限制市场准入的一个重要手段，其已经逐渐成为继传统关税和非关税壁垒之外的又一个新的贸易壁垒。由于这种新型的非关税壁垒具有更加隐蔽、更具有歧视性的特点，它在国际贸易中的影响越来越大，并对许多发展中国家包括中国的对外贸易产生了巨大影响。本文通过对技术性贸易壁垒的内容、特点的阐述及影响机制的分析，揭示了技术性贸易壁垒对我国对外贸易的影响，并针对我国的实际相应提出了应对之策。 【关键词】 国际贸易 技术性贸易壁垒 【Keywords】 International Trade TBT （Technical Barriers to Trade）引 言 技术性贸易壁垒（简称TBT），因其合理性、复杂性、隐蔽性和灵活性而在政策上具有双重性。技术性贸易壁垒的政策效用与技术标准体系的合理性有关，并非始终有效，唯有在政策得以有效发挥时才对境外品构成壁垒效应。技术性贸易壁垒的受益者理论上主要是技术进步的拥有者，在现实社会里主要是发达国家。发展中国家因产业结构与发达国家存有差距、在初级产品与制成品的供求弹性上存有差异、技术实力相差悬殊，因而发展中国家始终是技术壁垒的受害者。据统计，“20世纪70年代初，在国际贸易的非关税壁垒中，约有10%—30%是由于技术方面的障碍所引起……它包括行政壁垒，有形边界管制和延误以及有共同法律强加的各种限制”。我国自改革开放以来，技术性贸易壁垒对我国的影响也与日俱增，传统产业出口正面临“重重的技术壁垒，难以跨越”。它对我国如何实现由传统的低附加值产品出口向高附加值产品出口的转变提出了新的要求，也对我国在新的历史条件下，如何更好地吸引和利用外资提出了要求。因此，从机理上探询技术壁垒的政策效用，对规范我国市场秩序，吸引外资，提升结构，保护生态环境和促进经济发展十分有益。 一、技术性贸易壁垒的概念、内容及特点 （一）技术性贸易壁垒的概念 技术性贸易壁垒是指一国或一个区域组织以维护国家或区域基本安全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等为由而采取的一些强制性或自愿性的技术性措施，这些措施对其他国家或区域组织的商品、服务和投资进入该国或该区域市场产生影响。技术性贸易壁垒是非关税壁垒的重要组成部分。TBT有广义和狭义之分：①狭义的TBT主要是指WTO《TBT协议》规定的技术法规、标准和合格评定程序；②广义的TBT还包括动植物及其产品的检验和检疫标准（SPS）及其它任何对贸易产生影响的技术性措施，如包装和标签及标志要求、绿色壁垒、信息技术壁垒等。目前，TBT正在成为国际贸易中影响市场准入的越来越重要的手段。从国际贸易实践来看，技术性贸易壁垒已成为取代传统的关税和非关税壁垒的新贸易壁垒。 （二）技术性贸易壁垒的内容 ⒈技术标准与法规。技术标准是指经公认机构批准的、非强制执行的、供通用或重复使用的产品或相关工艺和生产方法的规则、指南或特性的文件。有关专门术语、符号、包装、标志或标签要求也是标准的组成部分。技术法规是指必须强制执行的有关产品特性或其相关工艺和生产方法，包括：法律和法规，政府部门颁布的命令、决定、条例，技术规范、指南、准则、指示，专门术语、符号、包装、标志或标签要求等；涉及劳动安全、环境保护、卫生与健康、交通规则、无线电干扰、节约能源与材料等。技术法规不像技术标准那样可以互相协调，一经颁布就强制执行，在国际贸易中构成了比技术标准更难以逾越的技术壁垒。例如，法国禁止含有红霉素（Ery Throcin）的糖果进口，从而有效地阻止了英国糖果的进口，因为英国的糖果制造是普遍使用红霉素染料染色的。法国还禁止含有葡萄糖果汁的进口，这些规定的意图就在于抵制美国的货物，因为在美国，这类产品是经常加上这种附加物的。 ⒉合格评定程序。合格评定程序一般由认证、认可和相互承认组成，影响较大的是第三方认证。认证是指由授权机构出具的证明，一般由第三方对某一事物、行为或活动的本质或特征，经当事人提出的文件或实物审核后给予的证明，这通常被称为“第三方认证”。认证可以分为产品认证和体系认证。产品认证主要指产品符合技术规定或标准的规定。其中因产品的安全性直接关系到消费者的生命健康，所以产品的安全认证为强制认证。合格评定既能促进国际贸易的发展，也能成为国际贸易发展的障碍。如果一种合格评定体系能被各国所接受，并能相互承认对方的检验结果，就将促进国际贸易的发展。然而，各国实行的合格评定是多种多样的，即使各国所采用的产品标准和检验方法相同，由于各国认证体系之间的差异，仍然会成为贸易中的技术壁垒。 ⒊商品包装和标签要求。对商品包装和标签规定苛刻的要求，是许多国家设置技术壁垒的又一手段。比如，欧盟一直通过产品包装和标签的立法来设置外国产品的进口障碍，如对易燃、易爆、腐蚀品、有毒品，法律规定其包装和标签都要符合一系列特殊标志要求。许多出口商为了符合进口国的这些规定，不得不重新包装或改换商品标签，因而增加商品成本，削弱了商品的竞争力。 ⒋卫生检疫规定。基于保护环境和生态资源，确保人类和动植物的健康，许多国家，特别是发达国家制定了严格的产品检疫、检验制度。例如日本、加拿大、英国等要求花生黄曲霉素含量不超过百万分之二十，超过者不准进口。 ⒌信息技术壁垒。EDI和电子商务将是21世纪全球商务的主导模式，而电子商务的主导技术是信息技术。目前，发达国家在电子商务技术水平和应用程度上都明显超过发展中国家，并获得了战略性竞争优势；而发展国家尤其是不发达国家在出口时因信息基础设施落后、信息技术水平低、企业信息化程度低、市场不完善和相关的政策法规不健全等而受到影响，在电子商务时代处于明显劣势：信息不透明（如合格认定程序）；信息传递不及时（如技术标准更改）；信息传递途径不畅通等。这样，新的技术壁垒——信息技术壁垒在发达国家与发展中国家、不发达国家之间形成了。 ⒍绿色技术壁垒。绿色技术壁垒是指那些为了保护环境而直接或间接采取的限制甚至禁止贸易的措施。它具体包括：（1）绿色环境标志制度。（2）绿色技术标准制度。（3）绿色包装制度。（4）绿色卫生检疫制度。（5）绿色补贴制度。 （三）技术性贸易壁垒的主要特点 ⒈内容上的广泛性。从产品角度看，TBT不仅涉及资源环境与人类健康有关的初级产品，而且涉及所有的中间产品和工业制成品，产品的加工程度和技术水平越高，所受的制约和影响也越显著；从过程角度来看，TBT包括研究开发、生产、加工、包装、运输、销售和消费整个产品的生命周期；从领域来看，已从有形商品扩展到金融、信息等服务贸易、投资、知识产权及环境保护等各个领域；技术性贸易壁垒措施的表现形式也涉及到法律、法令、规定、要求、程序、强制性或自愿性措施等各个方面。 ⒉结构上的系统性。技术性贸易壁垒是一个系统，不但包括WTO《贸易技术壁垒协议》规定的内容，而且还包括《卫生与植物检疫措施协议》、《服务贸易总协定》等规定的措施；《建立世界贸易组织协议》、《补贴和反补贴措施协定》、《农业协定》、《与贸易有关的知识产权协定》等都对环境问题进行了规定。除WTO以外的其他国际公约、国际组织等规定的许多对贸易产生影响的技术性措施也都属于技术贸易壁垒体系的范围。 ⒊形式上的合法性。技术壁垒一般是以WTO《TBT协议》为依据，这使它具有合法的形式。这样它可借着保护人类健康和生态环境的旗号，行贸易保护之实。TBT就是抓住了现代社会中人们普遍关注生活质量、关注生态环境的心理，使自己披上合法的外衣。目前国际上已经签订了150多个多边环保协定，发达国家也在积极制定技术标准和技术法规，为技术性贸易壁垒提供法律支持。例如在意大利就有一个“空心粉纯度法”，其要求空心粉的制作原料必须是硬质小麦，而这种硬质小麦主要产于意大利南部。欧洲其他国家的空心粉大多由混合种类的小麦制成，不符合“空心粉纯度法”，很难进入意大利市场。 ⒋保护方式的隐蔽性和灵活性。一是技术贸易壁垒与其他非关税壁垒如进口配额、许可证等相比，不仅隐蔽地回避了分配不合理、歧视性等分歧，而且各种技术标准极为复杂，往往使出口国难以应付和适应；二是技术贸易壁垒措施没有限制在哪个国家，一视同仁，不存在配额问题，而且技术贸易壁垒措施是以高科技基础上的技术标准为基础，科技水平不高的发展中国家难以做出判断；三是TBT措施广泛地利用安全、卫生及环境标准作为限制进口的武器，很容易把人们的视线从贸易保护转移到人类健康和环境保护上，具有更大的隐蔽性。 ⒌实施效果的不公平性。由于经济技术水平的差异，发达国家制订的技术标准和措施，往往是发展中国家难以达到的。这些貌似公平的技术标准实际上成了贸易保护的措施。例如，德国目前应用的工业标准达1.58万种，而且这些标准大多等同于国际标准。相比之下，我国工业标准数量少，而且大部分低于国际标准，这就是我国不少产品不能进入德国市场的原因。 二、技术性贸易壁垒对我国对外贸易的影响 （一）TBT产生作用的机制分析 贸易壁垒的机理是为保护本国经济安全、限制境外品而形成的价格控制机制和数量控制机制。就关税壁垒而言，它是一种价格控制机制，它是通过对进口品征收关税，使进口品的价格明显高于国际市场价格，从而削弱其在东道国市场上的竞争力；而配额制则是一种数量控制机制，它是通过改变配额指标，来调整产品的进口数量。配额指标一经确定，进口数量也就确定下来；技术壁垒与关税壁垒的不同就在于，它是通过建立技术规范、标准和合格评定程序来实现其贸易壁垒的，既有数量控制机能，也有价格控制机能。它在政策的选择上较其它贸易壁垒更具弹性，因而为世界各国所偏好，也为WTO所认可。 静态地看，技术壁垒一旦确立，势必造成某些进口品在技术要求上的冲突，构成了壁垒效应，从而在数量上对进口品实现了控制；动态地看，技术壁垒又表现为“数量控制——价格控制——数量控制”的循环控制机制。技术壁垒对境外品的影响主要体现在对输入品数量的控制和对输入品供应商的限制，是通过技术进步与提高，建立相应的技术规范、标准和合格评定程序，促使境外品的入境门槛提高，使境外品的技术成本增大，从而使其价格高于境内市场的平均价格而失去竞争力，换言之，境外品福利损失的增加意味着境内同类产品福利损失的减少。 此外，技术壁垒以技术规范、标准和合格评定程序为基础。对境外品的抽样、检验和评价过程可因时间限制和标准内容繁简等硬性规定而对贸易各方产生影响，且福利损失难以量化。
尽管技术规范、标准和合格评定程序在促进体系之间的协调、改善市场透明度和降低信息成本、防止欺诈或与健康和环境相关的危险等方面具有积极的作用，但是过分的技术要求会破坏市场竞争力，阻碍新生力量的进入，从而宽容了经济的低效。因此，技术规范、标准和合格评定程序对经济的影响主要体现在：1、因技术壁垒而导致境外品价格上涨所形成的价格效应；2、因价格上涨而使境内消费所形成的消费效应；3、因价格上升而使境内生产所形成的生产效应或保护效应；4、因入境消费品的减少和境内生产的增加而使进口减少了所形成的贸易效应；5、因境外品价格的上涨致使每一单位入境品的税率增加，使政府的财政收入增加所形成的财税效应；6、因检验和评定时间的成本增加而形成的时滞效应。 （二）我国对外贸易受TBT影响的现状 近年来，对中国使用技术贸易壁垒的国家越来越多。日本设置了名目繁多的技术性检验检疫措施，严重影响了中国农产品出口。例如，日本通过改制、修法、强检等手段，进一步强化食品卫生管理，通过技术壁垒限制中国农产品对日出口的意图十分明显。受其影响，２００２年中国对日出口５７亿美元，增幅为零，占百分比从２００１年的３５％下降至３２％；2003年上半年同比又下降０.２％。据初步统计，目前日方采取的上述措施，已经影响中国２３亿美元农产品出口，占中国对日农产品出口的４０％。此外，欧盟对中国禽肉等动物源性产品的进口尚未完全解禁，俄罗斯从今年开始对肉类产品实行进口配额管理，近年来，加拿大、墨西哥、匈牙利等国均采取了各种技术性贸易壁垒措施。受国外对中国肉鸡实施技术壁垒的影响，２００２年国中国冻肉鸡出口量减少８万多吨，出口额减少２亿美元，鸡农损失２亿多元，影响了１０５万人的就业。 加入WTO后，我国出口受国外TBT的限制更加严重。据商务部抽样调查，国外技术性贸易壁垒给中国出口企业带来的成本和风险损失，呈逐年递增之势。２００２年，中国有７１％的出口企业、３９％的出口产品受到此类限制，造成损失１７０多亿美元，分别高于２０００年６６％、２５％和１１０亿美元（具体情况见表1）。数据显示，仅1997年一年因技术不合格被退回的产品总值就高达6700万美元。1997年至2000年间，因发达国家的技术壁垒而受阻的出口产品总值达700亿美元，几乎占了我国出口总额的25%。 从地区范围来看，2002年我国出口企业受TBT限制比例较高的地区是青岛、安徽、江西等；其它出口大省（市）如上海、浙江、江苏、广东、北京、天津等地区的出口企业也受到TBT不同程度的限制。从行业出口来看，食品土畜、轻工、机电、纺织、五矿化工和医保等六个行业都手到了较高比例的TBT限制（具体情况见图1）。我国出口额第一位的机电类产品，由于受发达国家在噪声污染、节能、兼容性、安全性等方面的技术限制，仅1998年就有200亿美元的出口产品受到影响；在纺织产品上，据不完全统计， 我国纺织品不符合“绿色”要求的覆盖面积大约在15%左右，影响出口近80亿美元。 在农产品方面，我国正是一些发达国家名目繁多的卫生和检疫措施的直接受害者。例如，茶叶是我国重要的传统出口商品，而近些年来，欧盟对茶叶农药残余限量提出越来越高的要求。2000年7月1日，欧盟执行新的茶叶农药残余限量标准，新标准不仅扩大了检测标准，且大幅度提高检测标准，严重阻碍了我国茶叶的出口。我国的玩具出口也屡遭挫折，1999年12月7日，欧盟正式发布1999/8151EC指令，禁止销售供3岁以下的儿童使用的、放入口中的、包含磷苯二甲酸酯增塑剂的聚乙烯软塑料玩具及儿童产品。该指令直接影响我国每年4亿美元的欧盟玩具出口。据悉，美国等发达国家也正在着手制订法令，对PVC玩具加以限制，而我国玩具近一半出口美国，其中含PVC的玩具至少有10亿美元。 （三）我国出口产品屡遭国外TBT限制的原因 1、我国贸易方向主要集中于美、日、欧盟这三个技术贸易壁垒的发源地 目前，美、日、欧盟是我国最大的三个贸易伙伴，据统计，包括经香港的转口贸易在内，我国出口商品近75%销往美、日、欧盟等国家或地区，而这三大经济实体也是实施技术贸易壁垒的积极倡导者，绝大多数技术贸易壁垒措施发源于这三大经济实体。产品出口的地理方向决定了我国将不得不直面技术性贸易壁垒的威胁。 2、我国出口产业的弱质性 我国科技水平落后于发达国家，由此导致我国出口产品的技术含量低以及质量落后。据专家估计，我国产品质量实际水平落后于发达国家10—20年，体现在出口商品结构上，附加值低的劳动密集型产品和资本密集型出口产品占主导地位，而附加值高的技术资本密集型产品出口仍然占次要地位。随着全球质量水平和档次的不断提高，我国出口产品的技术性门槛也随之提高。仅就德国为例，目前应用的工业标准约有15800种，大多数等同于国际标准，而我国技术标准约有70%—80%低于国际和国外先进标准，而且我国标准体系混乱，有国家标准、地方标准、专业标准及企业标准，数目多而水平低下，使企业产品出口不畅。 3、我国曾经长期游离于多边贸易体系之外 在加入WTO以前，我国被长期排除在WTO主持的多边贸易之外，使得我们难以应对发达国家的技术性贸易壁垒限制。一方面缺乏充分、稳定、确切的信息来源，另一方面我国还不能以WTO的贸易争端机制来解决歧视性的、非合理的技术限制，不能享受发展中国家的特殊和差别待遇。 4、我国对技术性贸易壁垒的重视不够 由于我国宏观管理层次上存在巨大的漏洞，对国际通用的国际标准和技术管理措施知之甚少，对主要贸易对象国的技术手段缺乏了解，不能对我国出口企业在宏观上予以指导；再加上技术贸易壁垒本身的不透明性，使得我国出口在改进宏观层次上的指导方面面临着更大的困难。 三、我国应对技术性贸易壁垒的策略选择 中国在经济上正在崛起，其外向型经济在实际的发展过程中日益受到来自国外，特别是发达国家在技术壁垒方面的抑制，对我国的经济发展构成了障碍，但同时也对促使我国经济由量向质的转变提供了良好的外部环境，因而是机遇。为此，我们必须立足于本国国情，扬长避短，建立有自我特色的技术壁垒体系，为经济建设保驾护航。只有把跨越技术壁垒上升为我国经济发展的一项重要战略，才是我们积极的理性选择，才能使我国在加入WTO后真正全面地参与国际经济竞争，分享国际市场份额。 （一）实施出口可持续发展战略，全面“绿化”国民经济 当前，随着国际环保浪潮的兴起，绿色壁垒已成为TBT新的发展方向。重视环境保护、消费者保护、实现可持续发展已是大势所趋，要想保持我国出口稳定、可持续发展，就必须顺应这一形势。为此，一是应树立可持续发展观念，认真协调对外开放与环境保护两项基本国策，使对外贸易与环境保护相互促进，共同发展；二是要树立环境竞争意识，把提高环境质量、促进科技进步作为提高出口竞争力的重要手段，以绿色产业作为提升出口产业结构的重要内容。随着消费者环境意识与自我健康意识的增强，绿色经济将成为21世纪世界经济发展的重点，绿色产品、绿色消费将成为国际市场的主流。对此，国家应实施经济“绿化”战略，以积极的“绿色财政”政策，配之以“绿色金融”的实施，给予绿色产业以优惠政策，促进绿色产业的成长；通过加大对绿色产业的资金投放，促使其走技术进步、保护生态环境与合理开发利用资源的可持续发展道路。企业应把开发绿色产品作为优化出口产品结构，扩大国际市场份额的重要举措，从源头做起，保证加工原材料的质量，切实从生产环节、加工环节及储运环节提高产品质量，努力增加其附加值，坚持走“以质取胜”和“名牌战略”道路，实现出口贸易的可持续发展。 （二）构建特色认证、认可体系，确保经济安全 无论是发达国家，还是发展中国家，在对外交往日益增多的情况下，会面临许多问题，这些问题因不同的国家在表现形式上有所不同。对于发达国家来说，它主要体现在对进口国生态环境的威胁，如废旧物品的转移、过时技术与产业的转移和转基因作物与食品的转移；而对发展中国家来说，则更多地表现为一种非本质性的对抗，如产品技术标准应用的不一致性和技术、产品与进口国产品雷同而对进口国的相关产业造成冲击等。 我国作为一个发展中大国，在新的历史条件下，如何面对来自上述两方面的威胁，成了现实生活中必须面对的一个重要课题。在诸多的解决方案中，产品认证，特别是具有中国特色的认证、认可体系的建立是实现上述问题解决的重要途径。目前，许多国家把能否获得ISO9000、ISO14000及GMP认证看作是市场准入的基本条件，此外，还有许多独具国家和地区特色的产品认证，如美国的UL、欧盟的CE以及加拿大的CAS等。目前我国虽然不具备发达国家那样的技术基础，但却可以根据自己的实际情况，有针对性地，有重点地分段建立起有自我特色的认证、认可体系。 （三）加强信息的收集、分类和研究，积极为企业提供咨询服务 如同法国的NOREX和英国的THE，我国的国家质量监督检验检疫局是专司我国经济安全的职能部门。它依据有关法律，负责对法定的进出口商品实施检验检疫，负责监督和管理进出口商品的质量问题，负责卫生防疫和动植物除害，在帮助企业规避国外技术壁垒、信息收集和提供咨询服务等方面可以发挥其它部门难以做到的指导作用 （四）鼓励企业参与竞争，实现技术壁垒的整体跨越 根据产品生命周期理论，技术的生命周期可因市场环境的改变而得以延续。我国作为发展中大国，工业基础较为系统和完善，其技术层次适合广大的发展中国家的实际需要，因而具有较强的技术优势。在当今世界贸易保护主义日渐抬头的今天，应根据我国产业结构的实际状况和今后的发展方向，根据目的国市场的不同，制定积极的产业政策，鼓励企业通过优势产业的转移或技术优势的转移，从而达到：①实现技术壁垒的跨越；②实现国内相关产业的技术升级与改造；③延长企业的生命周期，从而达到降低成本，增加利润和促进国内相关的产业的进步与发展。 （五）以市场为依托，构建我国的TBT体系，寻求合理的贸易保护 为了国家的生态环境和经济安全，保护人类及动植物的生命和健康，保护环境，合理有效地保护国内幼稚产业，我国应参照国际规范建立自己的技术性贸易壁垒体系。同时，政府有关部门应尽快建立国外技术壁垒的预警机制，加强对国外技术壁垒的研究，及时收集、整理和跟踪国外技术壁垒极其措施，建立TBT信息中心和数据库，并及时反馈给有关部门和企业，使他们作好防范工作，采取积极措施，突破国外的技术壁垒。如导致温州打火机出口受阻的欧盟CR标准，由于缺乏国外TBT预警机制，2002年 3月我国有关部门及温州企业代表组团才赴欧交涉。中方认为这违背了WTO基本原则和WTO《TBT协议》的有关规定，事实上构成了对我国打火机产品和产业的歧视，要求欧方制定一个公平合理的标准取代目前的CR标准。虽然欧盟各国标准化机构普遍对我国立场表示理解，对安全标准不应与价格挂钩的观点基本认同，但由于交涉之时，CR标准草案经过数年的讨论已基本成型，阻止这一标准通过的时机已经错过，从而导致中方在这场打火机标准之争中处于十分被动的地方。 总 结 随着当今国际贸易的迅速发展，无论是有利还是有弊，技术性贸易壁垒已日益成为非关税壁垒中的重要手段并为各国所加以利用。在贸易实践中，TBT逐渐呈现出形式多样化、范围广泛及扩散效应引人注目的特点，并使科技进步和贸易保护主义对其影响日益加大。对我国对外贸易来说，在积极应对国外技术壁垒同时，也应建立科学合理的、符合本国实际的技术壁垒体系和预警机制，培育我国对外贸易的竞争力，从而在对峙之中求主动，在合作之中求发展。2004年3月【参考资料】 1、王一娟《技术壁垒不容小觑》，《经济参考报》，2000年09月07日2、黄启生《欧美技术壁垒阻击中国出口》，《粤港信息日报》， 2000年9月14日3、李志宏《技术性贸易壁垒》，《国际贸易》2001年2期4、夏友富 《技术性贸易壁垒与当代国际贸易》，《中国工业经济》2001年5期
