2005年8月31日上午,重庆市第一中级人民法院开庭审理“德隆系”下属德恒证券和该公司的7名管理人员涉嫌非法吸收公众存款罪一案正式宣判,德恒证券及其7名高管作为被告,统统被判有罪。
这是我国首例证券公司因承诺保底和固定收益率而获刑罚的案件,由于是“德隆系”第一个公开审理的刑事案件,德恒证券的审理被称为“德隆系刑事第一案”。
据查证,被告单位德恒证券公司未获得国家证券监督管理部门对资产管理业务的专项批准,面向社会不特定的413家单位和不特定的772名个人,以出具承诺书、与客户签订国债委托投资合同、国债购买及托管合同、受托管理合同及补充协议等多种形式,违背国家有关法律规定,以承诺到期后归还委托资产本金,并以支付3%~22%左右固定收益率为诱饵,非法开展资产管理业务,变相吸收公众存款208亿余元,数额巨大,且造成案发后尚有68亿余元客户资金没有兑付的严重后果,严重扰乱了国家金融秩序,其行为触犯了《刑法》第一百七十六条规定,构成非法吸收公众存款罪。
鉴于上述事实,法院判处德恒证券交纳罚金1000万元,同时,德恒证券的7名主管人员均由于非法吸收公众存款罪而获刑:
原公司总裁韩新林被判处有期徒刑五年、并处罚金30万元;
原副总裁郭建伟被判处有期徒刑4年、并处罚金25万元;
原副总裁邵义政被判处有期徒刑三年零六个月、并处罚金25万元;
原副总会计师李普选被判处有期徒刑三年、并处罚金20万元;
原总裁助理兼资产管理部总经理王政被判处有期徒刑两年、并处罚金20万元;
原投资管理部总经理王维刚被判处有期徒刑一年零六个月、缓刑两年、并处罚金10万元;
原计划管理部总经理谢云燕被判处有期徒刑一年零六个月、缓刑两年、并处罚金10万元。
事实上,德隆系拥有三大证券公司——德恒证券、恒信证券和中富证券,其中,德恒因大量非法吸收存款而被送上法庭,恒信证券也因为资金窟窿过大而重组失败,8月5日,证监会正式宣布关闭德恒证券和恒信证券。尽管清算工作尚未结束,但在两家参股和委托理财的上市公司已丧失资金回收希望。
据初步统计的数据显示,德恒证券和恒信证券拖累的上市公司有9家,所涉及的5.786亿元资金将是血本无归。除洪都航空发布公告称参股德恒证券的5000万元已经无法收回外,受拖累最严重的是天山股份,涉及委托理财的资金达1.2亿元,剩下的7家牵连公司包括茉织华、重庆港九、宁夏恒力、上工申贝、渝开发、湘火炬A、合金投资。
另外,中富证券涉嫌7.91亿元的非法吸收公众存款案件刚刚在上海市第二中级人民法院审理完毕,庭审人员表示,将在9月份正式宣判。德隆旗下的金信信托、南京国投、伊斯兰信托等金融机构被诉案件,也将于近期陆续在各地开庭审理。
另据了解,德隆的“灵魂人物”唐万新可能将在武汉被起诉,涉嫌三项罪名:非法吸收公众存款罪、非法经营罪、操纵证券市场罪。