山东财政厅窦玉明公示 窦玉明中欧变法 员工持股计划破冰



     从富国转投中欧

  从富国基金总经理职位上离职不过两个月,窦玉明赴任中欧基金董事长的消息就尘埃落定。8月8日,中欧基金正式发布董事会换届公告,窦玉明被选为新一届董事长,原董事长唐步由于任期届满,已于8月6日转任公司监事会主席。这也意味着,窦玉明或将成为公募基金公司(不包括香港子公司和专户子公司)实施股权激励的第一人。

  也就是在这天,窦玉明正式到中欧基金上班。尽管他在接受《中国经营报》记者采访时表示,对公司的具体发展规划要和同事具体商量,但是无疑,有了“主人”感觉的窦玉明对于中欧基金未来发展宏图已经和董事会达成了共识。

  “员工持股计划”或许是窦玉明到了中欧基金之后烧的第一把火,这把火要真正调动起中欧基金每个员工的“主人翁”精神。

  提前入股

  据中欧基金8月8日发布的董事会成员变更公告,经公司第三届董事会2013年第二次定期会议审议通过,选举窦玉明为中欧基金董事长,其任职资格尚待证监会批复通过。“窦玉明昨天到公司,今天正式上班,目前还在熟悉公司各项事务。”中欧基金相关人士8月8日表示。

  公告显示,窦玉明今年6月5日从富国基金总经理任上辞职。消息人士透露,窦玉明将从富国基金带一位负责市场的骨干到中欧,该人士即将从富国基金离职。

  促使窦玉明从一家行业领先、业绩斐然的大型基金公司跳槽到一家规模较小、持续亏损的基金公司的动因或是股权激励。据悉,他通过关联公司——北京百骏投资有限公司(以下简称“百骏投资”)持有中欧基金部分股权。

  官网显示,中欧基金正式成立于2006年7月19日,注册资本为人民币1.88亿元,总部位于上海陆家嘴金融贸易区。中欧基金由中外四方股东合资组建:意大利意联银行股份合作公司(简称“UBI”)出资6580万元人民币,占公司注册资本的35%;国都证券有限责任公司出资5640万元人民币,占公司注册资本的30%;北京百骏投资有限公司出资5640万元人民币,占公司注册资本的30%;万盛基业投资有限责任公司出资940万元人民币,占公司注册资本的5%。

  可见的是,今年的4月20日,中欧基金公司进行了微妙的股权变动,百骏投资正是此次才引入。根据北京工商局资料,百骏投资成立于2009年4月,注册资本3亿元,注册地点在北京市海淀区中关村东路1号院、创新大厦3号楼107房间。

  据媒体报道,虽然百骏投资工商注册资料显示是个人独资,但该公司应属于香港百骏控股集团。百骏控股集团有两名领导人,分别是董事会联席主席兼CEO王济武和董事会联席主席兼CFO马志刚。而王济武则和窦玉明有着较为紧密的关系,均为清华大学经管学院校友。

  坊间传闻,窦玉明通过百骏投资间接持有中欧基金15%的股权。但这一消息并未得到中欧基金相关人士的确认。

  然而,一位熟悉窦玉明的人表示,吸引他从富国基金到中欧基金的,股权激励是很小一方面,“他对公募基金应该有了很清晰的想法,计划施展抱负,钱的刺激对他来说已不是很重要。”

  可见的是,窦玉明的跳槽得益于政策藩篱的消除。6月1日开始实施的新基金法规定,“公开募集基金的基金管理人可以实行专业人士持股计划,建立长效激励约束机制”,这意味着允许专业人士担任主要股东,为基金公司高管等专业人士打开了一扇窗。此外,5月17日证监会公布了《公开募集证券投资基金管理人管理办法》(征求意见稿)作为配套规则,规定专业人士担任主要股东,即持股比例在25%以上的,个人金融资产不低于人民币3000万元,在境内外资产管理行业从业10年以上;担任持股5%以上的非主要股东,应当在境内外资产管理行业从业5年以上,个人金融资产不低于人民币1000万元,将基金公司股东的门槛大为降低。

  员工持股替代股权激励?

  窦玉明的第一把火就是“员工持股”计划。中欧基金总经理刘建平近期密集接受多家媒体采访时坦言:“基金行业的发展,主要靠优秀的人才,而好的机制能为吸引和保留人才提供制度保障。因此,中欧基金不断优化机制。”

  刘建平表示,中欧基金在2012年开启了“持基计划”,而今年则更进一步,拟启动“员工持股”计划。

 山东财政厅窦玉明公示 窦玉明中欧变法 员工持股计划破冰
  “我们的‘员工持股’计划,是欢迎公司的核心员工,以市场公允的价格来购买公司股份。这种行为其实是和公司利益绑定、风险共担的一种选择。我们需要的是对公司未来充满信心、愿意长期留在这个平台、追求卓越并不断创造价值的员工。也只有这样的员工,才能在未来的激烈竞争中,不断推动公司发展。”刘建平说。

  值得注意的是,刘建平强调,中欧基金的“员工持股”有别于股权激励行为。股权激励是奖金的一种发放方式,通常采取由股东无偿赠予员工或者是低于市场价格卖给员工,是对员工的奖励,需要股东付出成本。而中欧计划推动的员工持股计划,需要员工以股权的实际市场转让价格也可以称为市场公允价格购买。“这种持股是有风险的,尤其是对于中欧基金这样的小公司来说。但我们有信心通过这种机制转变,把股东和员工之间的博弈关系变为协作关系,使员工能够把所有的精力聚焦到工作中,用一流的投资业绩争取投资者的认同,使公司变强变大,从而使员工持股的价值也不断增加。”

  上海一家中型基金公司总经理表示:“对中欧基金的股东方来说,能提出员工持股计划是很不容易的,说明股东方已达成共识,愿意稀释一部分自己的股份来给员工以激励。”

  在窦玉明面前并非一条坦途。Wind数据显示,中欧基金作为一家中小型基金公司资产规模为96.3637亿元,位列基金公司中第50位。如何带领中欧基金突围,如何与现有的管理团队融合,重演在富国基金的成功,各界将拭目以待。

  

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