爱华网平行进口产生的原因分析
周正祥 谢竹歆
技术贸易作为一种无形资产的贸易，近几年来在世界范围内取得了长足的发展，并随之产生了一系列新问题，平行进口便是其中之一。自平行进口出现以来就备受争议，它的影响有利有弊，引起了生产厂商、经济学家和各国政府的极大关注，反对者和支持者都各有自己的理由。因此如何处理这一问题，国际上至今没有一个统一的标准。过去人们认为，平行进口的矛盾在我国并不突出。一方面，由于我国国内商品价格低于国际市场商品价格；另一方面，由于高额关税及严格的进口配额，使得灰色市场在我国无法存在。但随着我国WTO的加入，平行进口问题已开始出现。
一、平行进口的概念
平行进口（parallel import），又称为灰色市场（gray market），也称作“真品输入”、“平行贸易”，国内外学者对平行进口定义的表述基本相同，即指在国际贸易中，当某一知识产权获得两个以上国家的保护时，未经知识产权人或者独占许可证持有人的许可，第三者所进行的进口并销售该知识产权产品的行为。平行进口是一个与垂直贸易相对应的概念。垂直贸易是指按照垂直方向进行的商品经销活动，其销售方式是依此向本分支网络内下一层次的经销商供货，最后出售给消费者。而平行贸易是指产品的制造商或供应商将产品投放市场后，获得产品的经销商向不同分支网络的商家或消费者转售商品。当分支网络是以不同国家划分时，这种转售就成为平行进口。还有一点要特别注意的是，平行进口商品进口的商品所涉及的知识产权在进口国己受到法律保护，但未得到本国知识产权人或使用权人的授权或许可，是通过购买等合法手段获得的，而不是通过走私或其他非法渠道得到的商品。和通常意义上的“假货”“冒牌货”有本质的区别。平行进口产品的流向是从发展中国家到发达国家, 从低价国到高价国。但是， 学者Maskus and Chen 和Li 的研究表明,平行进口可以从高价格的国家流向低价格的国家。当然，这是平行进口比较特殊的情况。所以在这里仅对比较常见的从低价国向高价国的流向做一简单分析。
二、平行进口的影响
平行进口之所以备受争议，主要是由于它带来的消极影响和积极影响之间的矛盾。
从消极影响来看，平行进口有四个问题：1、平行进口会损害原知识产权人的利益，造成大量廉价同类产品涌进国内，使得原知识产权人无法收回开发知识产权的巨额投入，从而与知识产权法的立法宗旨相悖。知识产权从本质上讲是一种垄断权，合理的垄断是法律赋予权利人的特殊权利，其目的是为了弥补知识产权人研制开发知识产权产品、创作科学技术和文学艺术作品时所付出的代价，激发从事科学研究和文学创作的积极性，通过权利和利益的诱导，促使具有能力的人发挥聪明才智，促进社会的发展。从当前世界各国科技发展的情况来看，发达国家必须依靠科技优势才能保持其竞争中的领先地位，而发展中国家也只能通过提高本国科学技术的整体水平才能在竞争激烈的国际市场上争得一席之地。因此，在知识产权人利益与社会公众利益二者间权衡，各国不约而同选择了前者，因为如果知识产权人的利益得不到应有的保障，则社会利益也将无法实现。2、平行进口不利于保护知识产权受让方的利益。知识产权人授权他人在一定的地域、时间内行使专有权利，被授予方必然支付相应的代价，并为商品的制造或销售投入人力、物力和财力，而第三人的平行进口行为对受让方明显不利，这就违背了公平竞争秩序，实际上成为一种不正当竞争行为。3、平行进口可能对广大消费者的权益造成损害。一方面，由于各国的环境、原料、技术水平以及员工素质等差异，可能导致不同国家相同产品的质量存在差异。因此，如果平行进口的商品质量与本国商品有明显差别，就可能造成消费者的误认，从而损害消费者的利益。另一方面，如果平行进口商使用不实标识，如未用醒目标签标示或不标示商品的原产地、制造商或经销商，则不仅会造成消费者的误认，还会使消费者在面临产品质量问题时找不到索赔的对象，其合法权益得不到应有的保护。4、平行进口不利于保护国内产业。有些跨国公司利用平行进口或转移价格的方式来减少纳税额，影响进口国的税收和财政收人;同时由于平行进口可能影响专利权人、专利权使用人以及众多消费者的利益，势必最终损害进口国的经济发展与社会进步，从而阻碍世界经济发展的步伐。
但另一方面，平行进口有它积极的影响：1、在微观角度来看，平行进口最大的获利者是消费者，虽然在权益方面广大的消费者将有一定的损害，但在我国价格和质量依然是影响消费者偏好的最大因素。平行进口的商品是制造商或独家经销商生产或销售的同品牌“正宗商品”，即其产地、原料、质量等与独家经销商的商品没有差异或基本一致，而且价格低廉。这样，消费者购买平行进口商品既可以享受低价收益，又可以因销售渠道的增加更便利地购买，另外平行进口还赋予了消费者对同一品牌产品的选择权，所以对消费者而言，平行进口是有益的。2、在宏观角度来看，商品的平行进口可以有效控制商标权或专利权等的滥用，防止市场垄断，打破各国利用知识产权设置的贸易壁垒，从而促进世界范围的市场竞争和自由贸易。平行进口引起的竞争有利于活跃国内市场，刺激消费需求，有利于促进国民经济发展。但平行进口不利于保护国内产业，而且会影响政府税收和财政收入。因此，从宏观经济利益和社会效益角度分析，商品平行进口对一国经济发展有利有弊，对平行进口的立场也自然因国情的不同而有差异。
三、平行进口产生的原因
1、出现平行进口的根源是平行进口商受到利益驱动影响,追求进出口国家之间高额的价格差,通常是出口国的价格显著低于进口国的价格。
2、平行进口商较低的再销售成本是平行进口长盛不衰的又一原因。平行进口商既没有支付高额的专利使用许可费用,又不用承担为商品做广告、开展促销活动及配套售后服务等方面的销售成本,而是从国外市场直接购得低价商品输入到本国市场,从而获得颇丰的利润。
3、在许多国家,法律并不禁止或没有明文规定平行进口,对平行进口缺乏有效的法律约束,这在客观上促进了平行进口的发展。
4、现代信息传播技术的迅速发展使得平行进口商能快捷、廉价地获得全球各地的商品价格信息。
5、随着市场全球化趋势的日益明显,关税及其他各种贸易壁垒在某些产品领域的影响也越来越弱,使得跨国购销成为可能,客观上为平行进口创造了条件。
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