证券从业资格考试 2007－2008证券从业人员资格考试《证券交易》出题方法解析(杨老-爱华网

系列专题：2008中国营销

C.坚持了解客户原则

D.必须忠实办理受托业务

3.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有的权利包括（）。

A.拒绝接受不符合规定的委托要求的权利

B.按规定收取服务费用的权利

C.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金要求其履约或赔偿的权利

D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利

4.在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利有（）。

A.对证券交易过程的知情权

B.寻求司法保护权

C.享受经纪商按规定提供其他服务的权利，如交割单的打印、证券和资金结余的查询等

D.委托人变更或撤销委托，尽快传达受托人

5.全国银行间市场质押式逆回购方的义务不包括（）。

A.按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令

B.在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项

C.按合同约定及时发送内容完整的回购结算指令

D.在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券

十七、根据各种原则出题。

在理论和法规及实际工作中，有各种各样的原则，往往是考试的内容。

例如：

1.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）

A.可实现最大成交量的价格

B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

2.下列哪项不属于证券交易必须遵循的原则（）。

A.信息公开原则 B.公平原则 C.公允原则 D.公开原则

3.证券和资金结算实行（）。

A.净额清算原则 B.共同对手方制度

C.银货对付原则 D.分级结算原则

4.开立证券账户应坚持合法性和（）的原则。

A.保密性 B.标准性 C.真实性 D.公开性

5.开展融资融券业务试点的证券公司（以下简称“证券公司”）从事融资融券业务应遵守的原则有（）。

A.必须经证监会批准

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

6.融资融券交易的一般规则包括（）。

A.融资买入、融券卖出的申报数量应当为100股（份）或其整数倍

B.客户融券卖出后，可通过卖券还款或直接还款的方式向证券公司偿还融入资金

C.客户融资买入证券后，可通过买券还券或直接还券的方式向证券公司偿还融入证券

D.客户卖出信用证券账户内证券所得价款，须先偿还其融资欠款

十八、根据禁止性行为规则出题。

例如：

证券从业资格考试 2007－2008证券从业人员资格考试《证券交易》出题方法解析(杨老

1.出现（），上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务。

A.机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10％，会员不予限制的

B.会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的

C.会员操纵市场价格和从事其他违规行为，影响买断式回购市场秩序的

D.会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的

2.《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，债券回购业务参与者有（）行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处3万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员，由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理。

A.违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏

B.不遵守有关规则或协议并造成严重后果

C.操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格

D.擅自交易未经批准上市债券

十九、根据事物之间的关系出题。

例如：

1. B股的境外投资者在境外委托时，有一些不同于境内委托申报的特点表现在（）。

A.业务员在受理投资者委托后，要按受托先后顺序用电话将委托买卖的有关内容通知场内交易员，由场内交易员通过场内电脑终端将委托指令输入证券交易所电脑主机

B.证券营业部的电脑系统要与证券交易所交易系统电脑主机联网

C.必须通过境外的证券代理商进行

D.投资者的委托指令经证券营业部电脑审查确认后，由前置终端处理机和通信网络自动传送至证券交易所交易系统电脑主机

2.委托单不同于委托合同之处表现为（）。