爱华网摘要：装备研究与发展(R&D)是实现我国新军事变革的重要推动力、装备跨越式发展的关键之所在，而创新体制是影响装备研究与发展的重要因素。本文通过对装备研究与发展特点、性质的分析，对创新主体的解读，提出了装备研究与发展体制的构想。分析了政府主导、引入竞争和独立补贴对装备研究与发展的推动和激励作用。
关键字：装备 研究与发展 政府 企业 制度选择
在现代高技术战争中，高技术武器装备的地位和作用越来越突出，成为决定战争胜负的至关重要的因素。加速发展高、新、精、尖武器装备，特别是信息化武器装备，已成为打赢未来高技术战争特别是信息化战争的必然选择。装备研究与发展是推进我国新军事变革的重要驱动力，作为国防科技工业发展的重要内容，同样也面临着建立军民结合、寓军于民的社会协作体制的重要任务。诺斯曾说过：“工业革命的技术是结构变革的后果而不是结构变革的先导”，深刻地揭示了制度与技术进步之间的因果关系。那么，在原有装备研制体制的基础上，结合我国国防科技工业转型升级的发展战略，借鉴他国规范、有效的国防研发机制，从装备R&D特性入手构建一种激励性的创新体制，也许比取得某一项装备技术创新成果本身对装备跨越式发展更具有重要意义。
一、装备研究与发展的性质、特点与地位
（一）装备研究与发展的性质
萨缪尔森将公共产品定义为“集体消费的产品”(X1+1，…，Xn+n)，这类产品具有这样一个共同点：每个人的消费并不减少其他人对该产品的消费，所以对每个居民和每种产品而言都有Xn+j=Xni+j。然而，对定义是可以做出不同理解的。假如将这里的“消费”一词包含与一般情形相比更广的涵义，它不仅意味着一个人的消费不减少其他人的消费，而且还允许别人的消费是以其他形式进行，可以包含有消费活动本身所带来的其他人的影响等内容。例如，当一项新的政府安居计划使入住户的生活得到改善时，社区的其他居民也会因为贫民窟的消失而得到好处。这一好处是以外部经济的形式表现出来的。因此，如果将这种外部经济包含在消费的定义中，那么，许多看起来不具备公共产品属性的产品就可以被认为是公共的。
由于对武器装备的消费在维护国防安全中具有重要作用，装备R&D也就具有了公共产品的特性。装备R&D所带来的国防安全程度的加强对于全国每一个人的满足效用是同等的，不可能排除任何人的消费满足，增加为一个人带来的安全感也不会减少对其他人的安全效用。历史上众多的技术革新都是从军事领域的技术变革开始的，在信息技术等军民高新技术融合的今天，装备R&D在发挥其在军事竞争中的重要作用的同时，对经济产业的发展更具有重大的推动作用、巨大的潜在经济价值。同时，装备R&D除了国防功能上具有的公共性质，对于企业、科研院所、高校等创新主体而言更具有私人物品的经济性。正是装备R&D具有的这种双重性特征，使得装备R&D必须政府的推动又需要市场竞争的激励。
（二）装备研究与发展的特点
在我军，装备属于军事术语，装备是武装力量用于实施和保障战斗行动的武器、武器系统和军事器材的统称。装备R&D是当今世界军事科技竞争的制高点，既具有一般技术创新特点，更具有国家政治性和军事对抗性的特性。
从装备R&D的过程看，呈现出以下鲜明的特点。一是积累性。装备R&D是一个历史积累的过程，是渐进积累基础上的一种飞跃和变革；二是不确定性。装备R&D的研究目标和研究结果都具有极大的不确定性；三是长期性与紧迫性。装备R&D的长期性是由其理论和技术上的变革性所决定的，尤其是原始创新的取得必须经过长期的积累和探索。然而军事斗争形势的转变往往关系国家的生死存亡，容不得各项条件具备而按部就班的进行装备原始创新。四是带动性。装备R&D会带动研究人员对理论的发展和完善，对新技术的发明创造，促进战斗力新的整体飞跃。
从装备R&D的需求看，由于武器装备在军事斗争中的重要作用和军事竞争所具有的特点，使得装备R&D在以下几方面具有强烈的要求。一是前瞻性。在未来战争中，优势将不属于掌握大量现代武器的一方，而是属于不断运用新的发展理念不断创造新式武器的一方。随着科学技术的迅猛发展，武器装备日新月异，新理论、新概念层出不穷，要求我们必须以前瞻性的思维规划武器装备的发展，以“明天”的需求牵引“今天”的创新，把R&D的基点放在未来。 二是非均衡。高技术的武器装备系统更新迅速、造价高昂，不断上升的军费开支对任何国家的经济支撑力都是一个考验。装备R&D的发展策略，坚持有所为有所不为，才能实现后发制人，赶上甚至超过别人，率先进入领先行列。三是攻击性。军事领域对抗性极强，装备R&D必须积极适应这种需要，在武器装备研制上“反其道而行之”，出奇制胜，获取先机。对于实力悬殊的一方，推进“攻击之作”的R&D才有超越对方的获胜机会。
（三）装备研究与发展的地位
国家安全的极端重要性、武器装备追求独特和领先的属性以及战略性产业竞争的特征，决定了国防科技发展必然是一个高强度、持续的自主创新过程。军事技术领域的高度对抗性，使得装备R&D处于突出重要的位置，必须积极探索新概念、新原理、新思路、新方法，加强基础研究和前沿技术研究，增强技术储备。装备R&D作为新战斗力重要的生成方式，是维护国家主权和经济安全命脉的重要支撑力量。只有先人一步、技高一筹的装备技术创新才能更好地维护国家主权和领土完整、维护我国国家利益。
当前世界军事发展日新月异，新军事变革的进程进一步加快，科学技术特别是以信息技术为主要标志的高新技术的迅猛发展及其在军事领域的广泛运用，深刻改变着战斗力要素的内涵。信息能力在战斗力生成中起着主导作用，信息化武器装备成为战斗力的关键物质因素，基于信息系统的体系作战能力成为战斗力的基本形态。我军武器装备建设正处于从机械化向信息化转型的关键阶段，既面临着新的机遇，也面临着严峻挑战。装备R&D正是完成这一新的使命和任务的关键之所在，只有积极推进信息装备的研究与发展，才能为实现装备建设的信息奠定科学技术基础。
二、装备研究与发展的主体分析
推动科学与技术的研究与发展投资，以便促进公共产品生产的创新，是政府的重要职责。比如，政府应促进国防所需要的武器装备以及空间开发所需设备方面的研究与发展投资。政府每年有相当比例的财政预算直接用于国防研究与发展投资，与此同时，还有大量的企业研究与发展投资。那么，政府为什么必须推动武器装备的研究与发展？企业参与武器装备的研究与发展的动力何在？明晰政府与私人参与武器装备研究与发展的不同目标，是选择有效的装备R&D机制、提高装备R&D效率的重要前提。
（一）政府层面
社会学研究表明，早在国家和政府产生之前，对公共事务的管理就已经存在了。而国家和政府正是由这种管理职能演变而来的。一个国家所设立的政府，其性质和职能由国家的性质和职能所决定，政府作为国家性质和职能的实现者、体现者和代表者。因此，在分析中以政府作为国家的代表。诺斯认为，国家通过提供一组服务——我们可以称作保护和公正——来交换岁入。国家所提供的基本服务是一些根本的竞赛规则。无论以不成文的习俗形式，还是以成文的法规形式发展，它们都具有两个目标：一个目标是规定竞争和合作的基本规则，以便为统治者的所得租金最大化提供一个产权结构（即规定要素和产品市场的所有权结构）；另一个目标是，在第一个目标框架内，减少交易费用，以便促进社会产出的最大化，从而增加国家的税收。政府具有自身的经济目标，同时政府必须以提供保护和公正来交换税收。因此，政府必须以强大的国防来保证自身的生存与发展，国防安全既是每个公民的需要，也是政府取得税收的所应给付的代价。可见，政府也具有理性经济人的特点，它具有自身的利益目标，必须在有限的资源约束下、根据有限的信息作出经济选择。
