史美伦:在琐碎中坚持原则



文/本刊记者 山水青 冯 戈

  十一届全国人大代表、香港特别行政区行政会议成员史美伦印象

  Don‘t Labor with Trivial Matters. Stick to Principle: Interview

  with Ms. Laura M. Cha, NPC Deputy, Member of the

  Executive Council, Hong Kong SAR

  “是过去在证监会时忙,还是现在忙?”告别时,没有了其他人的包围,我们才问她这个能够勾起回忆的问题。

  史美伦在电梯间门口站定,低头沉吟片刻,抬头看着记者微笑,轻声说:“现在做的事情比较琐碎,很多杂事。”她抬手捋了一下蓬松的短发,看着地面,又低声重复了一遍:“很多琐事,很琐碎”欲言又止,史美伦浅笑一下,缓步走向自己的房间。

  3月10日深夜,史美伦在北京饭店留给记者的那个背影,有些许伤感。琐碎,这也是当晚采访的印象,一些老话题,没有新答案。

  在那个琐碎的夜晚,史美伦的表现与媒体对她的描述是那么不相符。“铁娘子”的称谓用在她身上,稍显庸俗。如果不查阅她的历史,无法想象坐在对面的史美伦是新中国的同龄人。她悄无声息地走到你身边,主动地轻声和你打招呼。因有香港记者在场,他们习惯讲粤语,史美伦看着我们,微笑着问:“听得懂粤语吗?没关系,一会儿用普通话问问题,再讲普通话。”

  “史美伦,她现在做什么呢?”即使曾经与史美伦颇有些来往的人,也不能清楚地说出她为什么而忙碌。属于史美伦担纲主演的那段饱含争议的历史,已经淡去了。

  2004年9月,史美伦卸任中国证监会副主席之职。之后,她曾经提出任职上海证券交易所理事长,但该提议未被有关方面准许。

  此后,史美伦出任香港上海汇丰银行有限公司非执行副主席。因采访之日正值汇丰股价大跌,当晚有香港记者请她就此发表看法,史美伦说:“我不持有汇丰的股票。”

  史美伦刚刚接下香港特区政府一次性批出的规模为180亿港元的大学研究基金,这笔巨款将取代港府对8家受资助大学每年5亿至6亿港元的拨款。这是史美伦参考了外国类似组织的做法后提出的建议,财政司司长曾俊华去年2月份已提出,但立法会拖了一年时间才批了下来,委员会还要用大约9个月的时间“选秀”,定下基金管理人,这笔巨款才能投入市场。现在,这180亿港元只能作为定期存款,每年收益只有2亿港元左右。

  有香港自由撰稿人说,如果这是她的钱,她一定会将1/3用来包销汇丰的供股,即如果有股东不愿供股,基金便可以用每股28港元的价钱买下汇丰的股票。她相信,一年后的汇丰股价一定会比供股价高出50%,由于基金同时享有分红权,即“财息兼收”,8家大学便可以有更多的研究基金。笑着听完这位自由撰稿人的计划,史美伦说:“我对汇丰的业务当然有信心,汇丰在亚洲仍然是盈利的,但我是汇丰的非执行董事,你们或者是基金管理人可以提出建议,我表态的话,会被人指责我徇私。”事后,这位自由撰稿人评价说:“虽然离开了两个证监会(香港证监会、中国证监会),但史美伦严格守法的本色不变。”

  2008年,史美伦首次当选全国人大代表。去年,在出席第十一届全国人大一次会议香港代表团审议时,史美伦指出,中国应严厉查处金融领域特别是证券公司的违规违法行为,查出“深水之石”。她还特别谈到了对加快金融体制改革、加强金融监管的建议。今年,我们再次抛出这两方面的问题,请她谈谈金融危机的背景下,面对新的金融环境,监管会有何新的变化?政府是否应加快金融对内开放的步伐?

  史美伦说:“不管是在什么环境下,监管的基本原则不会变,就是‘公开、公正、公平’,要加强透明度,要区分中小投资者和机构投资者,因为对两者的监管是不同的。监管没有很好的监管制度可以保障所有的风险。和成熟市场相比,中国的市场起步晚,还是新的、没有成熟的,市场还没走到那一步,所以,还是需要创新。因为市场还是在一个成长过程中,不要怕创新,应该让市场有适度创新。”

  对于金融对内开放的问题,想了一下,史美伦说:“我们看到过去几年金融机构引进外资战略投资者,那是因为要去上市,需要对方的品牌,而且,同时引进了一些先进的管理和理念。如果你所说的金融对内开放,是指对民营资本的开放,我认为这里有一个前提,就是银行是不是缺钱,现在来看,银行不缺钱。”

  2001年2月,作为第一位中国政府正式聘请的,由香港人担任的国务院所属部委“副部级官员”,史美伦的任命经过了中国领导干部任职的正式程序。她上任之时,上证指数徘徊在顶峰2245点左右,此后市场一路下滑,直到6年之后,市场重上2245点时,史美伦已淡出公众视野。颇为有趣的是,目前市场又在这个点位挣扎。2004年9月13日,史美伦离职。此前四天,上证指数跌破了五年铁底——1300点。对此,史美伦始终强调,就工作层面来讲,她不关心指数,指数不是评判监管工作的标准。那一晚,史美伦依旧说,她不关心指数。

  在史美伦3年零8个月的任期内,其在证监会分管上市和融资的监管工作,将“铁腕监管”的理念带到内地。其上任之后的9个月中,证监会颁布的有关证券监管的法规、条例就达51件,初步建立了监管法规架构。同时,有80多家上市公司和10多家中介机构受到公开谴责、行政处罚,甚至立案侦查。2001年之后,股市“黑幕”相继曝光,“亿安科技案”、“中科创业案”、“博时基金案”、“银广夏案”受到查处。

  对于史美伦当年的到任,有资深市场人士评价说,当时“海归派”长袖善舞,中国资产迅速贬值,回头看,凡是在那几年里购买了中国资产的外资,哪个不是赚得盆满钵满?史美伦在那个时候出现在会里,对市场对她个人,都是不合时宜的。因史美伦夫家在内地有商业利益,有圈内人士评论,查太就职内地的动机并不简单。但更多的普通投资者认为,尽管史美伦的到来引发了股市的阶段性地震,但其在重塑中国证券市场的法制框架上功不可没。  

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