华林证券官网 华林证券受重罚 高管申请复议



     投行负责人被免职 薛荣年被指“护犊子”

  5月10日,饱受大众关注的“创业板造假第一案”收到证监会处罚预告,平安证券原保荐业务负责人、内核负责人,时任平安证券总经理的薛荣年、曾年生和崔岭将被给予警告并分别处以30万元罚款,撤销证券从业资格。

  此次处罚波及人员之广,堪称史无前例。受处罚的虽是平安证券,但影响最大的却可能是薛荣年等人的现任东家华林证券。

  “公司内网已经发文免除了崔岭的职位。”一位知情人士向时代周报记者透露,“之前华林的几个高管已经去北京了,薛荣年没有去,曾年生和崔岭去了,联系了北京某律师事务所的律师,应该是准备申请听证。如果正式下发处罚结果没变,可能会继续申请行政复议。”

  高管赴京申请听证

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  “行政处罚在处罚预告之后,可以进入听证程序,监管部门应当在听证之后再作出正式的行政处罚。听证程序是要经过当事人申请的,不申请的话,当事人也可以陈述、申辩,而行政复议是在正式下发处罚之后申请的。”一位法律界人士表示。

  记者致电受罚高管曾年生,询问听证及是否准备复议事宜,曾年生婉拒回应,称现在“不便说这些”,而薛荣年电话则无人接听。

  据悉,华林提出行政复议的理由主要有两点:一是处罚保荐业务负责人时,一般只处罚一人,但现在同时重罚薛荣年、曾年生和崔岭;第二,在万福生科于2011年9月27日挂牌之前,时任平安证券总经理的薛荣年已向公司提出辞职意向,工作调整到后勤、行政等后台部门,已经不负责分管投行业务,薛荣年并不能算是保荐业务负责人。

  “严格来讲,听证不是一个必经的程序,听证的结果也不太好预测。”北京德恒律师事务所(杭州)律师夏勇军认为,“这次打击面确实稍微广了一点,等于说把整个公司里面所有涉及到内核的人全部都处罚了一遍,我个人觉得并不合理。”

  夏勇军认为,第一,对外代表公司的负责人接受处罚没有问题;第二,两个保荐代表人,他们是处于一线的,所有的事情都由他们来做并且签字,处罚也没问题。至于公司内部参与内核或者其他的人员受到处罚就有些没有道理。

  一位接近华林证券的业内人士对此持相反观点,“我不觉得没有道理,说实话,对于投行业务,风控主要在内核。薛荣年团队的流程对业务风险控制不够,求效率不求质量,大干快上的节奏,像流水线似的。据我所知,在华林的这段时间,他们也是延续这样的风格,在公司内部上报与储备的项目有200多个。”

  “我理解证监会这样处罚的意义,主要是要大家提高警惕,以后把事情做得更好。但是这些具体工作毕竟不是内核的人来干的,他们只是从内部来把关,提出疑问,是非现场的把关。这种情况下,他们也要一并连坐受到处罚,有点重了。”夏勇军称。

  而针对复议理由的第二点,夏勇军认为,“要看具体的情况,这个项目薛荣年是不是参与过,参与的程度如何,是不是在他手上批下来的。如果完全没有参与过而处分他,是完全没道理的。如果是参与了一部分,比如说前期参与了,后期没有参与,那又是另外一个情况。”

  另一位法律界人士也指出,“用重典是好事情,但应该要有立法,明确规定遇到这种情况是不是应该这样处罚,如果没有明确规定,但现在为了用重典起到一个震慑作用,我认为这就不是法治了。”

  薛荣年被指“护犊子”

  “公司内网已经发文免除了崔岭投行负责人的职务,由之前分管资管的龚寒汀接任。”知情人士表示,华林证券于5月29日在公司内网发文免除崔岭职位,对于崔岭的去向没有具体说明。

  而此前早有坊间传闻,薛荣年会辞去华林证券董事长一职,到深圳立业集团担任要职。这个时候对崔岭作出免职的决定,是否一个前兆?

  “薛荣年是不是会离职我不清楚,但他的名字还在公司内网上挂着。审批签报也还在批。” 华林一位内部员工称。

  华林证券品牌宣传部的李域对此表示,“目前从薛总本人、公司和股东方来看,没有迹象表明薛总会辞职。至于是否会申请复议,现在还在走流程的过程中,还可能有变化。另外这是公司高层和董事个人的事情,跟我们公司是无关的。”

  李域进一步称,“这段时间华林的各项业务和日常管理工作都运转正常,内部秩序井然,员工情绪也比较稳定,公司的各项工作都没有受到任何影响。”

  一名曾在华林证券工作的员工小张对记者表示,“客观地讲,薛荣年还是很有平安的狼性的。我没有正面接触过,但经常看他早上6点批签报,不知道是起床早还是在通宵工作,总之是个工作狂。”

  “另外特别‘护犊子’,就是护平安系的人,尤其是护投行的。其实,去年股东对薛荣年就有所不满,让他裁部分保代,但是他没裁。再比如今年加薪的指标,也基本都在投行。”上述员工称,“年初的时候,考核靠后的员工降薪了,另外保代津贴和高管的薪水也降了,但公司称不排除给优秀员工加薪,而这些加薪的指标基本都在投行。”

  “去年年底考核后,给靠后的10%-20%的员工降薪了,降幅大概有20%。而考核靠前的优秀员工却大部分没有加薪。据说投行考核的时候,有一栏要填写你的出处,比如,出自平安或者华林等。”小张称。

  值得一提的是,2012年,华林投入了大量资金挖角。“当时很多保代跟平安那边劳动关系都没完全解除,就过来华林了。”小张给记者算了一笔账,“具体有多高的薪水我不清楚,但据说30保代每年要一个亿,算下来一个保代的成本有300多万。这还不包括协办、打杂的人员。投行目前总人数靠近300人,保代的数量也不止30个,算下来总的投入应该有两三亿,甚至更多。”

  但历史资料显示,2012年,华林证券担任主承销商的项目一共有15个,其中增发项目3个,募集资金48.3亿元,债券发行项目12个,融资108.5亿元,整体市场占有率为0.34%,较2011年0.57%的市场占有率大幅下滑。在首发、配股和可转债项目中,依然没有实现零的突破。

  业内人士表示,“华林到目前为止还没有一单IPO,挖角投入目前还没有见到回报,也可能就此打水漂。”

  多年动荡与内斗

  实际上,华林证券多年连续动荡, 一位在华林工作多年的老员工告诉记者,“平安系进来才一年,刚稳定下来又面临换血。太动荡了,2008年国信系顶替君安系,2011年平安系顶替国信系,13年平安系又遭此一劫,下一步谁会来?”

  “2008年的时候,股东对原来君安系的业绩不满意,就换了国信系的段文清来搞经纪业务。11年,段文清跟集团闹翻,来自国信系的高管相继离职,国信证券收购华林的计划也宣告搁浅。之后立业集团的投资总监宋志江当了过渡时期的董事长,直到薛荣年空降华林宋志江就回集团了。如果这次薛荣年离职,集团也有可能再让宋志江当过渡期的领导。”一名华林内部员工称。

  同时该员工表示,“不过一朝天子一朝臣,以前华林三年一变,现在一年一变,很多员工都麻木了。”

  另一名内部知情者透露,“平安系进来后,各部门的主管大部分都主动离职了,没有主动走的也被免职。比如,自营负责人先是去了搞资管,后来离职了;经纪业务的负责人很早就走了,去了金元;投行就更不用说了。目前好像除了信息部和稽核部的总经理还在,其余都换人了。而稽核部的老总在去年底考评中被评了一个不及格。”

  “考核是年年都有的,但以前每年考核比较好的员工会提级别,提高级别就相应加薪了。而今年的优秀员工没有加薪,排名靠后的员工降薪,这种只降不升的情况还是第一次。此前,只有2008年国信系的人来的时候,大刀阔斧的裁员了一次,然后公司一直比较平静。”上述内部知情者称。

  据悉,华林证券的高层领导有9个,其中薛荣年是董事长兼总裁;张晓芳是二把手,也是第一个跳槽来华林的平安系人,原来是平安证券的人力资源总监;曾年生担任副总裁职务,崔岭担任总裁助理兼投行事业部总经理一职,还是华林证券保荐业务负责人。这些高层里面,只有陈永健和张文不是从平安来的。

  值得一提的是,上述华林内部员工表示,“另外,平安系内部也并不是非常团结,比如高层中的贺志华,原来也是平安的,是跟着张晓芳过来的,本来分管经纪业务,但是因为一些内部原因,被‘贬’去北京分公司了,而北京分公司是新建的,本身连预算都没有。”

  在外人看来,薛荣年可谓华林证券的精神领袖,而对于薛荣年等人被证监会处罚,撤销三年从业资格,内部人会如何看待?“我不知道别人怎么看这件事,但我有一种悲壮的感觉,之前非平安系的被平安系取代,现在薛荣年本人被证监会重罚,可谓两败俱伤。”上述华林内部员工表示。

  

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