发布时间：2022年04月15日 05:09:43分享人:像温柔野兽来源:互联网27
系列专题：《世界上最大金融诈骗案：麦道夫骗局》
8．监管之殇
为什么麦道夫如此简单的骗术能够堂而皇之地躲开监管当局的眼睛而得逍遥几十年？ 监管体系的漏洞 案件的爆发暴露出美国监管体系的缺陷和漏洞，不仅一些监管条例过时，相关监管部门职能的设立也没有考虑到经纪业务、投资管理和理财顾问方面的业务交叉现状，尤其将证券和衍生产品的监督分成两个部门监管毫无意义。 自1999年以来，管辖着旗下5000多家经纪商的金融业监管局（TheFinancialIndustryRegulatoryAuthority，FINRA)共调查了19件有关麦道夫交易业务的举报，但从职能划分方面它却不能过问麦道夫的投资咨询业务。 由于波士顿会计对麦道夫金融欺诈的举报只上书给SEC一家，FINRA接到的大部分举报涉及的都是交易执行的质量问题，从来没有接受到过有关麦道夫欺诈方面的举报。另外，SEC与FINRA之间不通气，FINRA也不知道已有人向SEC举报欺诈一事。 SEC、FINRA两家检察机构都忽略了对麦道夫投资顾问这项业务的例行检查，这从而使麦道夫的投资顾问业务出现了检查真空，实际上就为麦道夫骗局提供了绝佳的机会。
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