第17节:麦道夫骗局(17)



系列专题:《世界上最大金融诈骗案:麦道夫骗局》

  8.监管之殇

 第17节:麦道夫骗局(17)
  为什么麦道夫如此简单的骗术能够堂而皇之地躲开监管当局的眼睛而得逍遥几十年?

  监管体系的漏洞

  案件的爆发暴露出美国监管体系的缺陷和漏洞,不仅一些监管条例过时,相关监管部门职能的设立也没有考虑到经纪业务、投资管理和理财顾问方面的业务交叉现状,尤其将证券和衍生产品的监督分成两个部门监管毫无意义。

  自1999年以来,管辖着旗下5000多家经纪商的金融业监管局(TheFinancialIndustryRegulatoryAuthority,FINRA)共调查了19件有关麦道夫交易业务的举报,但从职能划分方面它却不能过问麦道夫的投资咨询业务。

  由于波士顿会计对麦道夫金融欺诈的举报只上书给SEC一家,FINRA接到的大部分举报涉及的都是交易执行的质量问题,从来没有接受到过有关麦道夫欺诈方面的举报。另外,SEC与FINRA之间不通气,FINRA也不知道已有人向SEC举报欺诈一事。

  SEC、FINRA两家检察机构都忽略了对麦道夫投资顾问这项业务的例行检查,这从而使麦道夫的投资顾问业务出现了检查真空,实际上就为麦道夫骗局提供了绝佳的机会。  

爱华网本文地址 » http://www.413yy.cn/a/9101032201/326603.html

更多阅读

第25节:麦道夫骗局(25)

系列专题:《世界上最大金融诈骗案:麦道夫骗局》  对社会信任的沉重打击  麦道夫丑闻最大的伤害不是那些投资者、对冲基金、银行和慈善机构,而是全社会的信心。即使不是麦道夫的受害者也受到心理伤害。麦道夫已在全社会播下怀疑的

第24节:麦道夫骗局(24)

系列专题:《世界上最大金融诈骗案:麦道夫骗局》  巴非特说的好,如果游戏开始20分钟,你还不知道这个游戏在捉弄谁,那么可以肯定你就是被捉弄的那个傻子。金融市场中的各式各样的参与者不就是在玩一个大游戏吗?就是监管机构设立的制度再

第23节:麦道夫骗局(23)

系列专题:《世界上最大金融诈骗案:麦道夫骗局》  在当今这个互联网和各类媒体风靡的年代,能够不受外界干扰,独立判断事情的真伪绝非易事。判断力的集体缺失让麦道夫这样的巨骗可以长时间逍遥法外,给投资者造成巨大损失,也给整个社会带

第22节:麦道夫骗局(22)

系列专题:《世界上最大金融诈骗案:麦道夫骗局》  沈太福在全国设立了20多个分公司和100多个分支机构,雇佣职员3000多人,其主要的业务就是登广告、炒新闻、集资,在不到半年的时间里,共集资10亿多元人民币,投资者达10万人。然而事实上,这段时间长城

第21节:麦道夫骗局(21)

系列专题:《世界上最大金融诈骗案:麦道夫骗局》  1917年出狱后,他回到波士顿,遇到了一位水果批发商的女儿RoseGuecco,两人一见钟情。他们于1918年2月结婚。完婚后他找到一份文职工作,成为了速记员。  附二:中国“庞氏”  庞氏骗

声明:《第17节:麦道夫骗局(17)》为网友像温柔野兽分享!如侵犯到您的合法权益请联系我们删除