爱华网三一重工(600031) 6月28日召开全体股东大会，在月初举行的第四届董事会会议上，三一重工选出9名董事，其中包括3名独董，这与该公司章程规定的条例相违背。 根据年初通过的最新版三一重工公司章程，公司董事会成员应该是12名，而且独董必须超过1/3。 知名财经评论员侯宁告诉时代周报记者，这种行为可以说是自食其言，影响企业形象。 董事成员数量违背公司章程
6月初，三一重工董事会拟提名梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、梁在中、黄建龙为三一重工第5届董事会非独立董事候选人，拟提名蒋民生、冯宝珊、许定波为独立董事候选人。三一重工公告中说，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需上海证券交易所审核。议案尚需提交公司2012年度股东大会审议。其表决结果是 12 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。 但三一重工现行的《公司章程》第106条规定：“董事会由12名董事组成,设董事长1人,副董事长1人。”三一重工新的董事会还没产生，就违背了这一章程规定。 为何此次三一重工只提名9个董事候选人，该公司未作任何说明。作为一个上市公司，董事会成员组成提名与自己的章程不符合，且不向外界解释，这是罕见的。 北京一要求匿名的律师告诉记者，董事会选举出了9名董事，股东大会应会继续选举。因为这样的结果与公司章程有矛盾，一般公司治理上不能这样。这表明股东会与董事会间有矛盾，应通过修改公司章程来完善公司相关人事任命。 她认为，三一重工股东大会应该不会撤销新的董事会，有可能会修改公司章程，即使是公司章程新制订的，但是股东大会也可能根据需要在一个月内多次修改。但董事会人数规定12人，这个合法但很怪，一般为单数，这个应该修改，否则看上去怪怪的，《公司法》规定，董事会决议的表决，实行一人一票。在公司面临重大事件时，万一投票数是6∶6，这样不利于公司决定重大决议的制订通过，贻误战机。但我国《公司法》第十二条规定，公司可以修改公司章程，改变经营范围，但是应当办理变更登记。 独董占比少于公司章程规定 根据三一重工现行的《独立董事工作制度》（2013年1月10日公布）第四条规定，三一重工的董事会中“独立董事应占1/3以上。担任独立董事的人员中，至少包括一名会计专业人士。显然，三一重工的新一届董事会中，独立董事仅仅占到1/3，没有占到“1/3以上”，再次涉嫌违规。而三一重工的第四届董事会中，独立董事占到了41.67%，超过1/3，符合公司章程的规定。 我国《公司法》第22条规定，公司股东会或股东大会、董事会的决议内容违反法律、行政法规的无效。侯宁认为，独董少于规定比例，对股民不负责，股东可要求董事长撤换重新选举董事会成员。 上述律师则告诉时代周报记者：三一重工新的董事会构成情况，确实明显违背了其《公司章程》和该公司自行制定的治理细则。他认为，出现这种情况，股东可提出异议；监管部门也应介入，督促其整改，而在违规情况下，新董事会作出的决议，“效力待定”。 他认为，在三一重工整改之后，新的董事会增加董事及独立董事人数，符合《公司章程》及规定之后，可以再行评判原来的9人董事会，作出的决议。如果9人董事会的决议，符合三一重工的公司利益，符合股东的利益，那么可以视为有效；反之则无效。 违规背后的端倪 三一重工新的董事会候选人为什么两处违规，从其公司治理结构，或可看出部分端倪。三一重工《公司章程》规定：其非独立董事候选人的提名权是“董事会、持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的10％以上的股东（们）有权向公司提名董事候选人。” 不管是截至2012年年底，还是2013年3月底，三一重工超过10%的股东，只有一个：三一集团有限公司，持股56.38%。而董事长梁稳根，又在三一集团里持股58.24%，绝对控股三一集团。 对于独立董事的提名权，三一重工《公司章程》规定：“持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的1％以上的股东（们）有权向公司提名独立董事候选人。” 不管是截至2012年年底，还是2013年3月底，三一重工超过1%的股东，只有2个：其一，三一集团；其二，梁稳根个人，持股3.77%。 监事会的提名权，也牢牢掌握在梁稳根个人手中。其《公司章程》规定：（三一重工）“监事会、持有或合并持有公司发行在外有表决权股份总数的10％以上的股东（们）有权向公司提名监事候选人。” 公司章程一经生效，即发生法律约束力。章程的特性，决定了公司章程的效力及对公司董事、监事、经理的约束力。这或许也是这次三一新董事会两处违规的重要原因。
