周道炯:三方面决定中国资本市场发展



  “回顾和总结20年的经验教训,我个人认为,中国资本市场是否能够健康、稳步的发展,取决于宏观经济状况、上市公司质量和法制监管的力度三个方面。夯实这三大根基,不仅将促进股市的长远、健康、稳定发展,也关系促进中国社会经济的繁荣和发展。”2008年12月,现年75岁的周道炯接受记者采访时,仍旧神采奕奕,思维活跃。

  周道炯,原中国证监会主席、中国建设银行行长、第九届全国人大财经委委员。

  1992年9月,周道炯被任命为国务院证券委员会常务副主任。从1992年10月至1993年6月,短短半年多时间里,周道炯组织起草和参与审议的当年国务院第68号文件《关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》和第112号令《股票发行与交易管理暂行条例》:前者是第一份以国务院名义发布的全面阐述资本市场发展的文件,而后者在《证券法》出台之前,扮演着证券市场根本大法的角色。

  1995年3月中旬,国务院正式任命周道炯为中国证监会主席。

  与前任刘鸿儒“开荒铺路修轨道”相比,周道炯面临的形势明显不同。正是在他的主导下,证监会的“监管”职能日益显著。在他任职期间,证监会查处了违规违法案件九十多起。

  周道炯在不同场合始终强调:证监会主要是监管,不应对股市的涨跌发表意见,股市的升降自有其特点和规律,“哪个出问题,我就查,查出来,就按照法律办。查不出来,是我没本事”。

  2003年8月,周道炯离开了他为之奋斗了50余年的财政金融岗位,不过却还惦记着干了一辈子的财政、金融、证券工作。2003年11月21日,一直以来觉得有感不得不发的他,忍不住提起笔来,给温家宝总理写了封信,题目是《关于当前财政金融方面几个问题的看法和建议》。信里这样写道:我基本上一辈子从事财政、金融工作,在财政金融战线数十年,虽然离开了岗位,但感情深厚,难以忘怀。

  “我见证了财政、银行以及中国证券市场的发展变革。我感觉党的十一届三中全会后,在改革开放路线的指引下,中国的金融领域出现了翻天覆地的变化。”站在改革开放三十周年,资本市场创建二十年的历史节点上,这位亲力亲为的金融界“老兵”,感受犹为深刻。

  采访中,周道炯并不愿意过多沉浸历史,“面对美国金融海啸的冲击,我们必须认真防范和应对。经济全球化和金融一体化已是不可抗拒的世界潮流。中国是一个发展中的大国,又是一个需要进一步改革开放,走向国际的大国。”

  中国金融业已“翻天覆地”

  《21世纪》:我们知道,在你的书柜里,摆放着各个时期的照片,有建设银行股份公司成立的合影,有与历任证监会主席的合影,有在人大财经委的合影……,一张张照片记录着你的人生轨迹,也是改革开放三十年取得辉煌成绩的见证。作为一名金融界的“老兵”,你如何评价过去20年,中国金融领域所取得的成绩?

  周道炯:党的十一届三中全会,揭开了我国改革开放的序幕。作为30年改革开放的一个亲历者,我敢负责地说,正是在改革开放路线的指引下,中国的金融领域出现了翻天覆地的变化。

  中国资本市场是改革开放的产物,从无到有,从小到大,经过20年的曲折、艰苦历程,取得了举世瞩目的成就,已经逐步发展成为社会主义经济体系的重要组成部分。

  目前,上市公司已达1800多家,资产也在不断增高,特别是包括中国石油(601857.SH)、中国石化(600028.SH)、工商银行(601398.SH)、建设银行(601939.SH)、中国银行(601988.SH)、交通银行(601328.SH)、大秦铁路(601006.SH)、中国联通(600050.SH)等一批有行业代表性的优质大型国有企业(银行),先后在A股上市,还有中国船舶(600150.SH)、中国铝业(601600.SH)等大型国企也相继重组并购后整体上市,从而使上市公司的质量和结构得到较大改善,资本市场的广度和深度发生了重大变化。

  目前,资本市场作为国民经济晴雨表的作用开始逐步显现。

  对于中国的资本市场,我总结为15个字:时间短,发展快,成绩大,问题多,前景好。

  但是,我对中国的市场非常有信心。股市是个高风险行业,有涨有跌,有起有落,是正常现象,不可能是一直涨的,但是不要大起大落,加快法制建设,提高上市公司质量,防范和化解金融风险是资本市场重中之重。在前进当中,我们看不到问题是不对的,但是看到问题就悲观失望,甚至把前面的成就否定了也是不对的,问题需要在改革发展中解决。

  资本市场需要稳定、健康发展

  《21世纪》:在你就任证监会主席的3年左右时间里,外界对证监会的评价是铁腕“监管”。你如何看待这种评价?

  周道炯:上市公司的质量是证券市场稳定发展的基石。对证监会来说,从根本上说,它的主要职能就是监管。

  游戏规则制定后,证监会作为监管部门不去打击违规者,就无法做到维护市场的公平、公正,以保证市场平稳运行。对于股市的涨跌,我认为,证监会不应该发表意见,毕竟,股市的升降自有其特点和规律。

  《21世纪》:前进的道路上,注定会有不少的波折和冲击。目前,市场运行过程中,出现了一些新的问题和困难,市场深度调整,股指和成交量都大幅下降,估值水平整体下落,投资者投资意愿和信心减弱。你对未来资本市场的发展,有怎样的新认识?

  周道炯:当前,我们要充分认识中国资本市场的前景是好的,潜力是大的。应看到国家大力发展资本市场的战略部署没有变,推动资本市场稳定健康发展的基础和动力没有变,实现资本市场可持续发展的途径没有变,宏观经济基本面仍然是健康的。

  从潜力看,中国国有企业30多万家、民营企业500多万家。目前上市的只有1800多家,只有万分之三左右。中国城乡居民储蓄已近20万亿元,还有企业存款中有一部分也会投入资本市场。

  《21世纪》:你认为,目前,资本市场要想保持稳定、健康的发展,需要从哪些方面着手?

  周道炯:要想使中国资本市场继续稳定、健康发展。我认为应从以下几个方面努力:

  一、提高上市公司质量,完善法人治理结构,改善经营管理,提高经济效益,给投资者以优质的回报,这是资本市场的基石和健康快速发展的保证。

  二、各类中介机构和服务机构,如证券公司、基金公司、咨询公司、会计和律师事务所等等,一定要改革创新,诚信自律,遵纪守法,做大做强,为中国资本市场再立新功。

  三、依法治市,加强监管。市场经济具有优胜劣汰,高风险的特点,作为前沿的资本市场更是如此。加强法制建设,及时制定和修改法律、法规,以适应形势的发展变化,促进市场健康稳定发展。监管执法部门一定要提高执法水平,提高队伍的质量,真正做到依法治市,有法必依,执法必严,违法必究。

  四、加强国际合作交流。要重视人才培养和使用。要积极慎重“走出去”参与国际资本市场。

 周道炯:三方面决定中国资本市场发展

  不失时机继续推进改革

  《21世纪》:众所周知,你在建设银行的管理层和董事会等不同岗位上工作了近16年。可以说见证了建设银行的诞生、起落和发展变化的历程。你如何评价建行近30年的改革历程?

  周道炯:改革开放以前,我国对基本建设资金实行由国家财政预算统一安排,建设银行拨款,主管部门无偿使用的办法。在这种制度下,主管部门和建设单位吃国家“大锅饭”,忽视投资效果的弊端日益显现。

  建行在改革开放中之所以能够开拓前进,我总结就是“不失时机”和“锐意进取”。

  具体来说,就是只要你不管我的,我都干。在政策允许的范围内大胆地干,要敢为人先。

  《21世纪》:具体来说,在改革开放的大潮中,建行有哪些经验值得回味?

  周道炯:我个人体会,建设银行在改革开放的大潮中,能够解放思想,适应形势,快速前进,主要是不失时机迈出了如下几大步:

  第一、1985年,全面推行“拨改贷”,并利用建设银行吸纳的存款开放一部分基建贷款,由此建设银行正式进入国家银行体系,成为国家专业银行。

  第二、开办现金和居民储蓄业务。结束了建设银行看不到"钞票"、不对个人办理金融业务、与居民无往来的历史。

  第三、开办工商企业流动资金信贷业务。这是建行开拓发展的重要一环。原来规定建行不准对工商企业发放流动资金贷款,基建项目在建时,由建行拨款,建成投产后,建行就退出阵地,由其他银行去贷放流动资金。建行人由此感叹“为他人做嫁衣裳”。

  1986年8月,时任国务委员、人行行长的陈慕华同志支持建行开办企业流动资金贷款试点。建行不失时机的从1987年开始全面铺开办起流动资金业务,这是建行开拓前进历程中的重要一环。建行由此逐渐形成了以服务国家重点建设项目、经营中长期信贷为主、逐步拓展其他银行业务的经营特色。

  第四、逐步走向国际金融市场。1986年,深圳、珠海、厦门建设银行首先获准开办外汇业务,打破了建设银行成立以来只办内资不办外资的局面。1987年,建行成功地为上海金山30万吨乙烯项目筹措巨额外资。

  第五、发挥专业优势,办理房地产贷款和住房公积金业务,支持和推动了住房制度改革。

  《21世纪》:作为一名有50多年经历的金融界“老兵”,你对未来金融界有什么寄语?

  周道炯:改革开放三十年,需要总结过去,展望未来,各级金融机构必须要加强各级领导班子建设。

  对班子建设来说,我个人体会是:和谐、勤奋、自律、清醒、务实,十个字特别重要。

  同时,要敢于暴露矛盾,如实反映情况,提出建议,供领导决策参考,减少失误。

  《21世纪》:回顾30年改革开放的历程,目前,很多学者都提出,看到伟大成绩的同时,各方应续保持清醒的头脑,继续推进“深水区”的改革进程?你认为未来30年,中国金融业以及中国经济的改革着力点应该在哪里?

  周道炯:要改善和加强宏观经济方面的政策措施,诸如采取得力措施扩大内需和消费,特别要重视“三农”(农业、农村、农民)的问题,九亿农民是扩大内需的基础;

  重视环保和资源合理开发利用,发展循环经济;

  大力发展多层次资本市场,提高直接融资比重,加大银行信贷投入,积极支持中小企业尤其是民营企业的发展;

  加大公共财政投入力度,特别是医疗、教育、社保的投入以及扩大基础设施建设等等。

  

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