爱华网系列专题：大数据营销
证监会主席肖钢“钢腕治市”的范围和深度正在逐步扩大。
日前，一则上海地区基金公司有5位权益类基金经理被监管部门带走调查的消息引发金融圈的轩然大波。对此，11月29日下午，证监会新闻发言人张晓军在例行记者会上证实，根据交易所核查发现的线索，证监会近期对个别基金公司旗下管理的基金与部分账户涉嫌利用未公开信息交易的情况进行调查。目前，相关案件人在调查过程中。 上海某基金公司监察长告诉《中国经营报》记者，这次调查是证监会稽查部门来查的，跟上海证监局没有提前沟通，而由北京直接派。上海证监局相关人士也证实了此消息，并称对内情并不知悉。 值得注意的是，数位基金公司高管表示，接受调查的基金公司有十几家之多，调查线索主要来源于上交所的监测数据。随着调查的逐步深入，证监会或将根据深交所的数据揪出更多问题账户，卷入的公司将更多。 数十家基金公司或卷入 对于该案可能涉及的5位基金经理及公司清单，业内流传两个版本，一个版本为汇添富、中海、东吴、光大保德信和华富基金;另一个版本为东吴、汇添富、中海、华富和海富通。然而在接受记者求证时，这些基金公司官方口吻十分一致，均予以否认，并称以证监会公布的消息为准。 其中，华富基金高管表示：“我毫无保留地说，我们公司根本没有接受证监会调查。”而光大保德信高管也直斥相关报道和传言不实。但是也有公司人士坦承，由于事情比较隐秘，很难现在就下结论，作为公司本身，也无法确定。 上述基金公司监察长表示，“总的来说，汇添富和东吴基金有投研人员接受调查的可能性比较大。” 据报道，已知涉案基金经理为汇添富蓝筹稳健原基金经理苏竞和东吴基金原基金经理魏立波。 记者注意到，11月23日，汇添富均衡增长、汇添富蓝筹稳健灵活配置发布了调整基金经理的公告，皆因“公司内部工作调整”原因，苏竞不再担任基金经理。 公开资料显示，出生于1974年的苏竞2006年即加入汇添富基金，曾是汇添富的主力资深基金经理，先后管理过3只基金。其中汇添富均衡增长是该公司规模最大的基金，三季度末规模达到145亿元。汇添富基金人士称，苏竞离职只是内部调岗，他仍在公司，对是否接受证监会调查并不知情。 而东吴基金原基金经理魏立波2010年初不再担任东吴基金经理，也有超过10年证券从业经理。 东吴基金表示，目前为止在任基金经理都职守岗位，但已经离任的基金经理情况公司并不清楚。 公开信息显示，出生于1973年的魏立波因业绩不佳于2009年底离开东吴基金。在2009年上证指数涨幅近八成的情况下，东吴嘉禾的净值增长率仅为39%，在135只同类型基金中排111位。此后，魏立波转投私募，加盟上海呈瑞投资管理有限公司。根据公开资料显示，呈瑞投资成立于2010年5月，由芮崑、刘兆洋和魏立波3位中年男人组成铁三角。他们都曾是公募基金经理。 这家私募曾有过辉煌，于2011年度取得阳光私募非结构化产品第一，2012年度第三。然而，目前的呈瑞投资公司主体架构已经宣告解体，投研、营销团队遭大幅裁撤，更有消息称，呈瑞的灵魂人物、公司董事长芮崑已经清空手中的股份，举家移民到了加拿大。与此同时，从公开信息来看，魏立波自2011年年中以后也已不知所踪。 值得一提的是，张晓军称，“证监会已经核实，作为行政执法部门，我们在办案中并无所谓‘带走’当事人的情况。”对此，业内人士表示，由于证监会仅有行政执法权，很有可能是证监会在调查后移交了公安，然后由公安进行了拘留。 调查范围或继续扩大 据悉此次案件调查缘起于上交所监控到的交易异常数据，有基金公司账户与其他账户交易异常一致。 “那些交易数据整理出来之后，看一眼，吓死人。有些人做事太大胆了。”一位知情人士透露。 消息人士透露，“接受调查的数十家公司不一定都有利用非公开信息交易的情况，‘大数据’监测到部分账户存在交易异常，因此约谈上述公司相关人员，要求作出解释，这当中存在个别巧合的可能性，但如果‘屡犯’则多少值得怀疑。此外，调查还涉及一些公司投研人员参与炒股。” 所谓“大数据”，是业内人士对沪深两市交易所一系列监察系统口语化的统称，是借助互联网的搜索技术，将投资者海量的交易信息、账户信息、资金流转信息等进行整理，挖掘这些海量数据背后的关联信息。 据悉，“大数据”可以将基金经理所提供的所有亲属账户纳入监控，并对与这些账户同时或一定时间上先后买入或卖出的账户，进行监控，圈定特定账户是否存在利用未公开信息交易的行为，也就是常说的“老鼠仓”行为。 而另一方面，“大数据”也可以在股价出现大幅异动后，监测机构投资者是否精准地在上市公司发布并购重组等利好或其他利空信息前后买卖股票，排查是否存在内幕交易的行为。 分析人士指出，若监管层有意发力整顿市场，未来深交所“大数据”还将“揪出”更多问题账户，卷入的公司将更多。 在不少基金业内人士看来，此次针对权益类投研人士的稽查行动并不意外，这贯彻了肖钢上任以来的执政思路。 今年以来，证监会全方位加强稽查执法工作，专门召开全国证券期货稽查执法工作会议，出台《关于进一步加强稽查执法工作的意见》，对当前和今后一段时期证券期货稽查执法工作做出全面部署。 在8月19日召开的全国证券期货稽查执法工作会议上，肖钢曾表示，稽查执法工作是证监会一项主要业务与核心工作，证监会工作重心将从事前审批向事中、事后监管执法转变。加强证券期货稽查执法，被认为是肖钢履新后在资本市场点燃的“第一把火”。 在此次会议上，肖钢还表示，证监会党委决定新增600名稽查执法人员，扩容至1200人，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。这些新增人员将进入六大证券期货交易所、中登公司以及沪深稽查支队等相关执法部门工作，根据工作需要接受证监会的统一指导和调配。 一位证监会稽查总队的人士此前对媒体透露，稽查局的权责范围由此进一步扩大了，从全国直管到直接拥有了原先只有市场部才拥有的权力——监视交易所数据。在上海和深圳的稽查总队力量将得到扩充，稽查总队个别支队将直接合并进入交易所。 扩容后，稽查效果已初显。证监会统计数据显示，今年1月至10月，证监会案件调查数量大增，新增内幕交易案件158起，信息披露违法违规案件66起，操纵市场案件19起，其他类型案件43起，各主要类型案件调查数量也均超过去年全年。 据悉，案件线索来源主要是沪深交易所报送以及公众举报，占比分别为54%和25%，其他为日常监管部门移交的线索。
