投资ipo的风险 IPO风险提示榜
过会企业 1.苏州斯莱克精密设备 斯莱克因出口业务屡当被告,起诉原因主要为不公平竞争、非法侵占以及产品质量不合格等。 2009 年5 月,德国客户Alfons Haar 机械制造有限两合公司对斯莱克提起诉讼,称产品质量不合格要求返还已付货款;2010年4月,竞争对手美国STOLLE公司向美国地区法院俄亥俄州南区代顿法院提起指控,理由是斯莱克侵犯版权、合谋侵占商业秘密、侵权干涉潜在业务关系、不公平竞争、商业欺诈及非法侵占。 斯莱克的收入主要来自出口业务,而公司因出口业务频频成为被告,或将影响公司持续经营能力。 2.长春迪瑞医疗 2010年3月,其子公司迪瑞制药生产“双氯芬酸钠肠溶片”(批号:080103、080303)被检不合格。该批产品被药监部门认定为劣药。另外,在迪瑞医疗控股经营迪瑞制药期间,迪瑞制药的产品数次因释放量、有关物质等项目上检测不合格而被地方药监局列入“黑榜”。 3.广东秋盛资源 10月底,证监会新闻发言人表示,广东秋盛资源因涉嫌财务造假而被移交稽查部门。 事实上,在天丰节能被证实立案稽查前,一些投行人士已经在猜测秋盛资源难逃一劫。其原因就在于这家公司涉嫌少计成本、虚增收入,且数额较大。 4.成都天保重型装备 2008年9月18日,子公司天保水电机械加工车间由于员工操作不当,发生安全事故,导致2人死亡。 5.楚天科技
早在2011年底,楚天科技就公布了公司的招股说明书,但因“遭人举报”,2011年12月13日,证监会发出取消对其审核的公告。 据媒体报道,相关举报材料于2011年12月13日被送交证监会相关部门,举报材料涉及对楚天科技公开披露的2009年业绩的质疑。 6.山东仙坛 2011年央视曝光的肯德基“速成鸡”事件,作为肯德基重要供应商的山东仙坛,也卷入了这场风波。 7.乔丹体育 2012年2月23日,迈克尔?乔丹指控乔丹体育在未经授权的情况下滥用其姓名和形象,要求被告方赔偿人民币五千万零一元。2012年3月5日,上海二中院受理此案。随后5月底,为了疏通IPO障碍,乔丹体育也正式起诉迈克尔?乔丹,要求其停止侵害乔丹体育名誉权的行为,并赔偿经济损失800万美元。 8.广东全通教育 2012年有媒体报道称,全通教育推出的业务名为“校讯通”,其实是用SP模式做教育信息化,大多依靠行政手段,背离客户需求,不少家长是被学校强行要求订制。另外,教育部正在推广免费的全国学号联网校讯通系统,将给全通教育业务带来较大不确定性。 9.牧原食品 2012年4月,牧原食品陷入“环保门”—牧原食品大肆偷排污水,导致周边环境日渐恶化。对此,公司并未向外界有明确的回复。 10.广东新宝电器 早在2007年3月29日,新宝电器就曾首次闯关IPO,但在4月3日被否;2007年的9月10日,“解禁”之后,新宝电器再次递交申请材料,并于当年11月20日获受理,但2008年4月20日再度被撤回。 券商 1.平安证券 因万福生科IPO造假事件,其有关保荐业务被处罚暂停三月。根据该处罚决定书,平安证券将在12月24日重新获得保荐机构资格。 已过会项目:合肥百胜科技、北京浩丰创源、木林森、广东秋盛资源、安徽富煌钢构。 2.光大证券 因对保荐的天丰节能项目未勤勉尽责被中国证监会处罚。 已过会项目:中材节能、深圳市艾比森光电、湖北富邦科技、北京中矿环保。 3.国信证券 因保荐的上市公司蛮股份未及时信息披露被立案稽查,虽然在12月6日,证监会新闻发言人邓舸表示“已结案,不予处罚”,但仍有“前科”。 已过会项目:苏州晶方半导体科技、思美传媒、东易日盛家居装饰集团、广州天赐高新材料、长春迪瑞医疗、苏州斯莱克精密设备、北京东方通。 4.民生证券 因其保荐项目新大地IPO造假,今年5月底被证监会予以警告,并要求整改6个月。 已过会项目:山东仙坛、金轮科创、广东金莱特电器、广东溢多利生物、广东全通教育。 律师事务所 1.大成律师事务所 因在为新大地IPO提供法律服务时未能勤勉尽责地开展核查验证,被罚没收相关业务收入并处罚款,经办律师被警告并处罚款。 已过会项目:昆山华恒焊接股份有限公司、湖北富邦科技股份有限公司和中航文化。 2.北京竞天公诚律师事务所 作为天丰节能的中介机构,于今年6月14日遭到立案调查。 经手项目:佛山市海天调味食品、广东珠江桥生物科技、云南鸿翔一心堂药业、甘肃宏良皮业、苏州斯莱克精密设备、广东全通教育。 3.北京君泽君律师事务所 因担任IPO财务造假的天能科技的中介机构,被证监会予以罚款。 经手项目:贵人鸟、浙江跃岭(中小板)、长春迪瑞医疗。 会计事务所 大华会计师事务所 因新大地造假被证监会处罚。 已过会项目:浙江花园生物高科、深圳市艾比森光电、北京东方通、北京无线天利、鼎捷软件。
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