ipo券商尽职调查指引 香港证监会将摸底IPO尽职调查情况



  香港市场监管机构正在调查,在该地区去年318亿美元的首次公开发行(IPO)中,国际投行与规模较小的当地保荐机构是否进行了充分的尽职调查。

  此举反映出了香港证监会(Securities and Futures Commission)的一种担忧,即在香港超越伦敦和纽约、成为全球最大的IPO市场过程中,保荐机构是否允许不合适的企业在香港上市。

  香港证监会行政总裁韦奕礼(Martin Wheatley)告诉英国《金融时报》:“市场现在很红火,而当市场红火时,人们往往容易放松标准。我们关心的是保持较高的质量水准,这样才不会在两三年后出现许多问题。”

  香港证监会将在未来数月内启动正式调查,但初步调查已对香港去年73宗IPO中的几宗提出了疑问。证监会将要求经纪人向其提供它们过去18个月内所安排的IPO详细记录,以便对这些机构进行监管合规审计。

  韦奕礼表示,在过去两年内,一些公司在香港上市后出现了严重问题,这表明,它们的IPO招股说明书未能如实反映公司的情况。

  韦奕礼表示:“上市后第一年发生任何非常异乎寻常的事件,都会敲响警钟。”他列举了利润预警或变更审计机构的例子。

  香港证监会监督IPO保荐人的机制三年前开始实施,如今恰好是审核这一机制的时机。

 ipo券商尽职调查指引 香港证监会将摸底IPO尽职调查情况
  译者/何黎  

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