香港新股申购流程 近期新股申购一览表

在香港打新股和A股最大的不同有两点,都对中小股民有利:一个是孖展(margin),另一个回拨机制。孖展让投资者有机会以10倍于所投入的资金进行打新,即券商给客户融资,为原先资金的10倍,如客户资金1万,券商则融资9万给客户打新股。二是回拨机制则大大提高了中小股民的中签率。在内地打新股时空手而归的中小投资者通常不在少数,在香港则经常可以做到“人人有份”。在香港打新股的利润也很高,最高时可超过100%,最差的也只下跌不超过10%,平均回报大概在25%左右。新股上市时,股价可升可跌,当中涉及一定的投资风险,故此在作出投资决定前,我们会详细了解有关公司之业务性质及背景,仔细阅读其发售章程及公司财务报告等资料,有选择的认购新股,取得更好的回报。

开户

和内地一样,投资港股先要到某个证券公司开个户头,开户时需要准备的资料如下:

本人身份证原件

1、 印签证明:签名处需签上与开户表格的签名或印签式样一致。

2、 地址证明:可任选以下任意一项:

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(1) 信用卡月结单/对帐单

(2) 手机号码月结单

(3) 基金结算单

(4) 水/电/煤气费单

(5) 居住单位物业管理处地址证明

(6) 地区派出所所盖的地址证明

(7) 地址证明是客户的配偶姓名,可把配偶的地址证明及结婚证一并提供作为地址证明

备注:地址证明文件都必须为计算机打印文档,并且文件上的日期为开户日最近3个月内,同时内容包括姓名、地址、日期加盖公章。信封面不接受。

券商完成审批及办理开户后,会以电话、信件等方式向客户分别提供帐号和密码,整个流程需一周左右时间。

内地投资者可以选择内地的证券公司在香港开设的子公司,如招商证券香港公司,也可以选择香港本地券商,如大福证券。

孖展

孖展指的购买股票时可以向经纪行借款,一般是所投入资金的9倍,从而可以认购到更多的股票。客户开户有两种选择:现金账户和保证金即孖展Margin账户。现金账户和A股基本一致,孖展账户可以借款。

投资者买卖证券时,可选择支付全数金额,或向经纪行借入部分款项。投资者如选择借入款项,便须在经纪行开设“保证金”(俗称“孖展”)户口。经纪行向投资者提供贷款,投资者以购入的证券或存放在孖展户口的其他证券作为抵押品。投资者出售证券后,须根据孖展信贷的条款偿还借款。整项交易的利润,是出售证券所得减去购入证券的成本,再减去交易费用及孖展贷款利息后所得的数额。

尽管孖展交易有可能提供更高的回报,但必须面对潜在的损失亦会同时加倍和可能还要承受经纪行追缴保证金的风险。假如孖展户口内的证券的价值跌至低于预设的孖展成数,经纪行可能要求投资者提供额外的抵押品(俗称“补仓”),甚至直接出售所抵押的证券(俗称“斩仓”)。

我们则仅仅是用孖展的资金申购新股,不做任何投机性质的买卖。所以不会补仓或斩仓

进行孖展买卖前,投资者必须与经纪行订立明确的书面协议。在签署有关的协议书前,必须仔细阅读内容,确保明白有关孖展户口的条款。

银行收取利息的天数是以 “认购新股最后一天” 起, 至 “新股上市前一天” 为止。一般收息天数是七、八天,也有九天、十天的。一般券商利息为银行同业拆息加上一个百分点,因此,以九成孖展计算,证券行的孖展利息则普遍在6.3厘以上。除了孖展利息费用,其它相关的交易费用包括:1%经纪佣金, 0.004% 证监会交易征费,以及 0.005% 香港联交所交易费。

回拨机制

回拨机制指的是当公开发售部份出现大量超额认购时,包销商将配售部份作出调整,从而增加公开发售部份的比率,即调高中小股民中签率。简单的说,在股票发行前期,如果公告了有指定的比率分配给大户(一般是机构投资者)的。另外百分之五十供中小投资者(一般是广大公众)申购。在这种情况下,一般会设有一个回拨机制,就是当公众投资者的申购超额部份高於某一指定倍数,就可将指定分配给机构投支者的部份的某个百份比转给公众投资者分配,目的是优化持股结构。

1997年5月,证监会和联交所发表联合公告,要求承销商将公开认购部分再平分为A、B两组。A组分配予认购额500万港币或以下的投资者,B组分配予认购额500万港币以上的投资者,两组均以公平基准分配股份。这一措施使小额股份认购者得以获得较高中签率,保障了散户投资者的利益。

因此,即使超额认购的比例极高时(如100倍),中小投资者中签的概率仍然不会太低。

汇款

内地的投资者必须先将人民币兑换成港币,投资者只需要带上自己的身份证就可以办理。根据国家新版《个人外汇管理办法》规定,内地居民每年可购汇5万美元或等值外汇;随后可通过银行办理电汇手续,将资金转移到在香港银行开设的储蓄账户上。

汇款需要手续费。以中国农业银行为例,,一般而言,汇款的费用由两部分构成,一是电报费,汇到港澳台是80元(国外为150元,)人民币,二是手续费,按照千分之一收取,最少为25元,最高为250元。也就是说,如果投资者要向外汇出5万美金,其要支付的费用为330元。

  

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