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“鼎鑫壹号证券投资基金”募集说明书(2014-04-21 10:33:20)

蛰伏市场二十余载,我携手北京紫石鼎鑫投资管理有限公司,共同成立首只阳光私募产品。由我担任基金经理人以及具体负责操盘。首期产品不同于别的私募产品,用a股和期指的对冲套利,来实现产品的盈利。
  捕捉牛市起点,同中国股市一起成长,为大家带来更多的财富。
  个人或机构投资者如有认购意向,请拨打我助手小李电话:010—84504050或18888824100进行咨询详细信息,表明认购意向,随后工作人员会详细回答您关于申购和产品的相关问题。

一、基金基本情况

  在现有经济发展、行业整合、政策支持、法律完善的环境下,我国的私募基金正处于发展阶段,为了抓住中国经济快速发展、行业整合加速的历史性机遇,充分利用我国经济快速发展所创的投资机遇,谋求基金资产的快速增值而设立此基金。

  基金名称:鼎鑫壹号

  基金类型:指定用途证券投资合伙制私募基金

  基金发起人:北京紫石鼎鑫投资管理有限公司

  基金管理人:北京紫石鼎鑫投资管理有限公司

  募集方式:采取定向募集设立方式,以法人机构或其他投资者为特定募集对象。

  募集对象:优先有限合伙人,不超过48人。

  募集期限:自基金设立起一个月,自2013年12月20日始至2014年1月20日止,但可由普通合伙人视情况宣布提前结束或延长。普通合伙人有权决定随时宣布募资到位结束募资。如募资期限届满达不到最低募资额度,并且普通合伙人决定放弃本投资计划,普通合伙人将承担因募集行为而产生的债务和费用,并在募资期限届满后10个工作日内将已募集的资金加计银行同期活期储蓄存款利息(以实际发生为准)退还投资者。

  基金规模:预期人民币1,000万元,以实际募集金额为准。

  基金投资范围:本基金投资范围仅限上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌交易的股票、ETF、证券投资基金、可转换债券、国债;中国金融期货交易所上市交易的以股票价格指数为标的的股指期货合约;间隙资金可以用于银行存款、短期国债回购、短期银行理财产品。

  募集认购:投资者单笔认购金额最低为30万元,并以10万元的整数倍递增。

  基金收益(年化收益):预期收益率为30%~50%(预期投资收益率不作为最终承诺)。

  存续期限:1年

  基金管理费:认购金额大于等于30万小于50万,收取认购金额的5%作为管理费;

        认购金额大于等于50万小于100万,收取认购金额的3%作为管理费;

        认购金额大于等于100万,收取认购金额的1.5%作为管理费。

  资金托管:本基金所募集资金由基金管理人与托管银行达成托管协议,在银行开立托管账户,由银行进行托管。

二、基金经理介绍

  丁维民,笔名“阿丁”中国股市元老级人物。自92年买认购证开始进入中国股市,见证中国股市20余年起起落落。通过20余年的市场积累,著书“阿丁解盘--我看波浪理论”取得了不俗的销量。目前长期担任上海第一财经“谈股论金”节目。大连经济台“今日证券”栏目嘉宾。

  阿丁自进入股市以来,素以操作稳健著称,摈弃短期不确定利润,擅长运作大波段,坚信波段为王思路。技术分析加基本面分析洞察股市先机,尤以运用波浪理论进行波段操作为长处。曾经在公共媒体以及网络上,成功捕获很多最大级别头部底部。如2007年在上海第一财经“头脑风暴”节目中成功预测6124头部,成功的规避了熊市的风险。2005年998牛市刚起步之时,在上海电台977股市大家谈栏目中,公开推荐“中信证券”6元买入,众所周知,中信证券后来成为百元股,成为上海老股民中传颂的一段佳话。

  自2008年之后,阿丁开始参与大资金运作,涉及A股市场、期货市场、股指期货市场。对各个市场之间的涨跌节奏,以及运作规律,有了本质上的认识。积累了千万元级资金运作的经验。尤其擅长A股和股指期货之间的套利交易。

  展望A股市场,我们认为明年机会巨大。因此,阿丁将发行自己首只阳光私募基金产品,备战牛市起点,出击A股的历史大底,为广大投资者带来丰厚的投资回报。

三、投资理念及投资计划

  产品投资理念:做市场的先觉者,为投资决策服务,不做逆市的投资是成功的前提,运用技术分析加基本面分析,发现价值挖掘投资标的,遵循趋势把握交易,摈弃短期不确定利润,运作大波段,形成独树一帜的投资体系是做好投资的必然。

产品投资计划:股票与股指期货相结合,顺应市场,在股市呈明显多头行情时以积极操作股票为主;在股市下跌趋势明确,股票没有仓位的情况下,进行股指期货做空操作。

  具体操作:

  (1)在基金管理人主观认定证券市场处于上升趋势,市场明显呈现多头行情时最高可使用基金财产净值的80%积极操作股票。

  (2)在基金管理人主观认定证券市场处于下跌趋势,市场明显呈现空头行情,可启动股指期货进行做空操作。股指期货投资比例最高占用基金财产净值的40%,且持仓不得超过40%中的50%。

四、基金投资的市场分析

  想要了解行业的未来,必须了解我国的整体经济运行受何种因素的影响,就目前的中国经济形势而言,我们认为受到以下几种因素的影响较大:

  第一、国际经济的影响

  (1)美元贬值的趋势是否持续,对于美国而言居高不下的财政赤字以及巨额的政府负债使得美国只有选择美元贬值,其结果将逼迫世界各国寻找新替代的货币直至美国的货币宽松政策转向,而新的币种无疑是人民币,这将使得中国的外汇占款不断的上升,国内通胀继续恶化,直到经济滞涨恶化。就现在的形势判断美元依旧保持疲软趋势,而中国的经济还处于良性可控的通胀中。

  (2)欧债危机是否会不可遏制,其实欧债危机的发生其原因主要是:

  a、欧元区没有自己的央行,无法像美国那样随意的增加货币的供给。

  b、受中国经济发展的影响主要的负债国财政赤字很难下降。

  c、劳动力价格高和消费思想成为欧元区大多数国家经济下滑的主要因素之一。问题的关键是欧债危机会否恶化,以目前的形势看并未到此境地,估计欧元区各国共同发行统一欧债应该是可以解决的,短期内该策略是否实施应该有答案。

  (3)国际投机资金的流动的方向受美元贬值的影响除外,国际资本避险的情绪日益加深,基本上进入到大宗商品领域,同时他们也进入到这些商品的主要生产国,另外还有一部分进入到香港和大陆。

  第二、国内经济的影响

  (1)政府的策略

a、一个是中长期的规划:主要围绕产业结构调整和各领域的发展规划及战略----国防,科技,文化教育,社会保障,及改善生态环境等。b、就目前的国内外经济形势和经济矛盾采取的灵活措施。

  (2)整体经济的发展的趋势

  自从2007年美国次级债危机发生后,政府注入4万亿资金拉动经济到现在已经过去了6年半的时间,我国的经济形势如何呢?基本上每年保持了8%经济增长速度,各领域的经济状况和其他国家比是非常突出的。但是受美元贬值和能源价格高起的影响我国的通胀率一直在攀升,进而逼迫央行采取连续提高存准率和利率方式压抑通胀,由于造成通胀的因素不单是货币释放过度因此央行的利率工具基本上是失灵的,其结果却是将我国众多的中小企业逼迫到生存极限。以近期的数据看通胀依然是政府急需解决的问题,同时如何提高消费需求也是近期政府的目标之一。

  (3)国内资金的选择方向

  受政府宏观调控和强力打压国内的资金开始从地产行业和制造业领域流出经过一段时间的犹豫后开始选择向利润更高的行业流动。

  主要有以下几个方面:

  a、资金拆借

  b、金融市场

  c、国外

  通过观察前段时间大量的国内资本集中在资金拆借领域和银行,近期这些资本开始选择进入金融领域。

五、基金的投资范围

  本基金投资范围仅限上海证券交易所、深圳证券交易所挂牌交易的股票、ETF、证券投资基金、可转换债券、国债;中国金融期货交易所上市交易的以股票价格指数为标的的股指期货合约;间隙资金可以用于银行存款、短期国债回购、短期银行理财产品。

六、基金的收益分配

  1、有限合伙人基金单位基金利益的计算

  每份有限合伙人基金单位的基金利益=(基金总资产-基金总负债)/基金总份数。

  2、基金终止时基金利益的分配

  管理人于基金终止后10个工作日内向有限合伙人按照其持有的基金单位份数分配基金利益。

七、基金的主要费用

  管理人因处理基金事务发生的费用由基金财产承担。管理人以其固有财产先行支付的,对基金财产享有优先受偿的权利,基金财产承担的费用包括以下项目:

  1、基金事务管理费:合伙企业的普通合伙人作为本合伙基金的管理人,收取基金成立初始资产金额的5%作为基金管理费。

  2、相关服务机构费用:包括银行保管费、结算账户管理费、证券经纪商佣金、期货经纪商佣金、律师事务所的律师费等其他相关服务机构费用。

  3、基金财产投资交易费用:包括证券账户、期货账户和相关账户开户费,股票交易印花税,基金财产印花税、营业税及附加等。

  4、管理人业绩表现费:基金运作期满后,若基金单位净值小于1.00,管理人不提取业绩表现费;基金运作期满后,若基金单位净值大于等于1.00,小于1.30,基金管理人提取基金净收益部分的20%作为管理人业绩表现费;基金运作期满后,若基金单位净值大于等于1.30,小于1.60,基金管理人提取基金净收益部分的30%作为管理人业绩表现费;基金运作期满后,若基金单位净值大于1.60,基金管理人提取基金净收益部分的40%作为管理人业绩表现费。

  5、基金财产应承担的其他费用包括:文件或账册制作、印刷费用;信息披露费用;邮寄费;与本基金有关的差旅费;基金终止清算时所发生费用以及管理人为履行受托职责而发生的其他费

用。

八、基金的风险控制与承担

  本着对投资者审慎负责的态度,特此提示本基金潜在投资者,对基金投资可能存在以下投资风险,导致基金收益水平变化。基金管理人将充分发挥各方优势,有效地降低投资风险。

  (一)管理风险与规避策略

  在基金管理运作过程中,基金管理人及其管理团队的知识、技能、经验、判断等主观因素会影响其对相关信息和经济形势走势的判断,从而影响基金收益水平。作为我们这些专注于投资证券市场的基金管理人的管理团队有能力根据投资目标的发展状况和权益价值体现,随时择机退出,实现基金利益的最大化。

  (二)其它风险揭示

  1、市场风险

  证券投资市场受宏观经济政策、经济周期、利率变化、通货膨胀以及上市公司经营状况等因素的影响,导致基金财产净值产生波动、市场价格波动的风险、收益不良等潜在风险。

  2、保管银行及证券经纪人经营及操作风险

  在基金财产的管理过程当中涉及基金资金保管银行、证券经纪人等金融服务机构,如果保管银行或证券经纪人不能遵守基金文件的约定实施管理,则可能对基金财产的管理产生不利的影响。

  3、流动性风险

  我国金融市场作为新兴转轨市场,市场整体流动性风险较高。例如封闭式基金市场参与者以保险公司为主,容易产生一致性的投资行为;A股股票的战略配售和定向增发有锁定期的交易限制;开放式基金也会面临巨额赎回或暂停赎回等极端情况,这都将加大变现难度,对基金财产的管理产生不利影响。

  4、管理风险

  基金财产的管理、运用过程中,管理人、投资顾问、委托人代表的专业知识、研究能力及投资管理水平直接影响到其对信息的占有、分析和对经济形势、证券价格走势的判断,由此可能导致基金财产遭受损失。

  5、管理人操作风险

  管理人遵循诚实、信用、谨慎、有效管理的义务管理基金事务,但是在基金财产的管理过程中,存在操作失误或违反操作规程等引致的风险,从而影响基金的收益水平。

  6、委托人代表操作风险

  委托人代表在基金财产的管理过程中,存在操作失误或违反其操作规程等引致的风险,从而影响基金的收益水平。

  7、特别提示风险

  券商网上交易系统、期货网上交易系统已经采取了必要的安全措施以增强交易的安全性,但网上交易仍然存在风险。

  采用网上交易系统直接发出委托指令,表明全体委托人已经完全了解网上交易的风险,并愿意承担由此带来的可能损失。

  8、平仓风险

  由于证券、期货市场出现的极端情况(如购买的股票长期停牌,股票连续跌停等),导致管理人平仓后仍出现无法足额兑付有限合伙人受益人基金利益的情况,委托人参与本基金,表明全体委托人已经完全了解平仓的风险,并愿意承担由此带来的可能损失。

  9、政策风险

  本私募基金以有限合伙企业模式运作。由于目前有限合伙企业在我国尚处于发展阶段,在企业经营、税收等环节上存在政府部门管理及政策的不确定性,如本基金在存续期内相关政策发生变动或相关管理部门要求,可能出现有限合伙企业无法持续经营而导致本基金提前终止、有限合伙企业合伙份额发生变动或有限合伙企业清算等过程中税务机关要求受托人承担代扣代缴相关税款的义务等情况,导致受益人投资收益下降甚至发生损失。

  10、其他风险

  (1)战争、自然灾害、重大政治事件等不可抗力以及其他不可预见的意外事件可能导致基金财产遭受损失。

  (2)金融市场危机、行业竞争等超出管理人自身直接控制能力之外的风险,对基金财产的管理产生不利影响。

九、入伙程序

  (一)提供入伙证明文件

  1、自然人投资者必须提供身份证文件(复印件);

  2、机构投资者必须提供营业执照(复印件)、授权代表的身份证明文件(复印件)及合法、有效授权证明文件(原件)

  (二)普通合伙人审查新合伙人资格

  普通合伙人有权审查投资者的资格,拒绝申请人的申请并无需说明理由。如果投资者的入伙申请被普通合伙人接受,普通合伙人将通知投资者缴纳认购资金,以及完成后续入伙手续文件签署等事宜。

  (三)投资者缴款

  投资者应在普通合伙人通知缴款日起的两日内,及时将认缴出资款全额划付至指定的银行账户。如逾期办理,除非普通合伙人另行同意接纳,则投资者入伙申请自动失效,丧失入伙资格。

  (四)办理工商登记变更

  投资者缴纳出资款后,由普通合伙人通知和组织投资者共同签署为办理共同发起设立本合伙企业工商登记变更所需的文件,相关文件包括但不限于:合伙协议、登记申请表格、出资确认书及其他授权文书等。普通合伙人和投资者确定日期签署相关文件,办理合伙企业工商变更手续。

  个人或机构投资者如有认购意向,请拨打我助手小李电话:010—84504050或18888824100进行咨询详细信息,表明认购意向,随后工作人员会详细回答您关于申购和产品的相关问题。

  

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