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企业全面风险管理体系建设问卷调查表
一、风险管理目标体系建设1、贵公司是否建立了风险管理的总体战略目标体系？
2、贵公司是否建立了风险管理的经营目标体系？
3、贵公司是否建立了风险管理的报告目标体系？
4、贵公司是否建立了风险管理的合规目标体系？二、风险管理制度建设1、贵公司是否建立完善的风险管理组织机构？2、贵公司风险管理组织机构各层的授权是否清晰？3、贵公司各管理层在风险管理中的职责和义务是否明确？4、贵公司各业务单元是否建立科学完善的风险管理流程制度？5、贵公司针对各业务流程是否建立完善的风险管理初始信息收集和管理制度？6、贵公司针对不同的风险是否建立科学的风险评估制度？7、贵公司是否建立科学的风险管理策略制度？8、贵公司针对不同的风险是否建立有效的风险解决方案？9、贵公司是否建立完善的风险监督与改进制度？10、贵公司是否建立风险管理信息系统？11、贵公司针对不同的风险是否建立科学风险管理培训制度？12、贵公司是否建立危机应急处理程序和制度？三、战略风险管理1、贵公司是否广泛收集了国内外企业战略风险失控导致企业蒙受损失的案例并进行分析?2、贵公司是否确定了本公司的风险偏好与风险承受度？3、贵公司是否确定了本公司的整体风险管理模型？4、贵公司是否建立了本公司的风险预警体系？5、贵公司是否就公司所处行业的潜在风险进行研究和分析（包括行业利润变薄、产能过剩严重、政府管制、经济周期变化等）？6、贵公司是否长期关注本行业科技进步、技术创新的情况和趋势？7、贵公司是否就公司品牌变质或崩溃的风险建立应急方案？8、贵公司是否就公司声誉风险建立预警机制和应急方案？9、贵公司是否就公司主要客户偏好变化、供应商实力增强、竞争对手市场占有率提高等风险进行研究分析，并提出应对方案？10、贵公司是否对公司产品或服务的市场需求变化进行分析和研究？四、运营风险管理1、贵公司是否建立业务流程风险管理和控制程序（包括采购、销售、合同订立、定价、出货、收款等）？2、贵公司是否建立人为风险的管理机制？3、贵公司是否建立信息系统失灵、系统安全等潜在风险的管理？4、贵公司是否建立因内、外部欺诈、市场扭曲、人为和自然灾害等突发事件而引致的风险管理机制？5、贵公司是否建立因市场和竞争环境变化而引发的业务风险管理（包括市场策略、客户管理、产品研发、销售渠道、销售定价等）？五、财务风险管理1、贵公司是否建立资金管理程序与风险管理方案？2、贵公司是否建立公司负债、或有负债、负债率及偿债能力风险管理方案？3、贵公司是否就公司现金流、应收账款及资金周转率建立风险管理方案？4、贵公司是否建立存货与应付账款风险管理方案？5、贵公司是否建立预算与计划风险管理方案？6、贵公司是否建立会计信息风险管理方案？7、贵公司是否建立财务报告编制与披露评估风险管理方案？8、贵公司是否建立税务风险管理方案？9、贵公司是否建立投融资评估风险管理方案？10、贵公司是否建立对外担保的程序与风险管理方案？11、贵公司是否建立金融衍生品工具风险管理方案？五、市场风险管理1、贵公司是否就公司产品或服务的价格及供需变化建立相应应对方案？
2、贵公司是否就能源、原材料、配件等物资供应的充足性、稳定性和价格变化进行调查分析并提出应对策略？
3、贵公司是否就公司主要客户、主要供应商的信用情况进行调查和分析？
4、贵公司是否就税收政策和利率、汇率、股票价格指数的变化对公司的影响进行分析和评估？
5、贵公司是否就潜在竞争者、竞争者及其主要产品、替代品情况进行调查分析？六、法律风险管理1、贵公司是否长期关注国内外与本企业相关的政治、法律环境变化？
2、贵公司是否长期关注影响企业经营的新法律法规和政策？
3、贵公司是否就员工道德操守的遵从性进行调查分析？
4、贵公司是否建立重大协议和有关贸易合同法律风险管理方案？
5、贵公司是否建立本企业发生重大法律纠纷案件应急方案？
6、贵公司是否就企业和竞争对手的知识产权情况进行调查分析？
