德尔菲法的文献综述 文献综述和论文的区别

摘要:

德尔菲法作为一种直觉预测技术,最初是为了军事策略问题的预测而设计的,后逐步为政府部门和工商业所采用,并扩展到教育、科技、运输、开发研究、太空探测、住宅、预算和生活质量等领域。在推广使用德尔菲法的同时,专家们还对其进行了广泛深入的研究,作了某些修正,发展了一些派生的方法,形成了一个方法群。

关键字:德尔菲法预测 发展 应用

专家预测法是定性预测的主要方法,它是基于专家的知识、经验和分析判断能力,在历史和现实有关资料综合分析基础上,对未来市场变动趋势做出预见和判断的方法。具体包括有专家会议法、头脑风暴法和Delphi预测法等。其中Delphi预测法是市场预测定性方法中最重要、最有效的一种方法,应用十分广泛,这里主要介绍这一方法。

德尔菲法产生和发展的过程

1.德尔菲法的产生

德尔菲是古希腊地名。相传太阳神阿波罗(Apollo)在德尔菲杀死了一条巨蟒,成了德尔菲主人。阿波罗不仅年轻英俊,而且对未来有很高的预见能力。在德尔菲有座阿波罗神殿,是一个预卜未来的神谕之地,于是人们就借用此名,作为这种方法的名字。

德尔菲法是在20世纪40年代由O.赫尔姆和N.达尔克首创,经过TJ戈尔登和兰德公司进一步发展而成的。德尔菲(Delphi)法是专家会议调查法的改进和发展,克服了专家会议调查法的不足,使被调查专家的知识和经验得到充分发挥,是当时美国为了预测其在“遭受原子弹轰炸后,可能出现的结果”而发明的一种方法。1964年美国兰德(RAND)公司的赫尔默(Helmer)和戈登(Gordon)发表了“长远预测研究报告”,首次将德尔菲法用于技术预测中,之后便迅速地应用到了世界各国,在技术预测和新产品市场需求预测等方面得到了较为普遍的应用。除技术领域外,还几乎可以用于任何其它领域的预测,如军事预测、人口预测、经济预测、经营预测、教育预测和医疗保健预测等。此外,还用来进行评价、决策和规划工作,并且在长远规划者和决策者心目中享有很高的威望。

2.德尔菲法的发展

2.1经典的德尔菲法

经典德尔菲法是在20世纪40年代由O.赫尔姆和N.达尔克首创,经过TJ戈尔登和兰德公司进一步发展而成的。归纳而言,经典德尔菲法具有如下特点:(1)匿名性;(2)反馈性;(3)代表性;(4)量化性。基本的步骤为:(1)编制调查表;(2)选择专家:(3)征询与反馈;(4)确定预测结果。

德尔菲法的优势在于:(1)专家对问题有一定的时间准备,能保证对问题的思考比较成熟;(2)在征询意见的几轮反复中,专家能了解不同的意见,而经过不同的分析后提出的看法较为完善;(3)征询过程中用匿名方式进行,有利于各位专家敞开思想,独立思考,不为少数权威意见所左右;(4)对专家意见的汇总整理,采用数理统计方法,使定性的调查有了定量的说明,所得结论更为科学。

德尔菲法的不足在于:(1)预测结果取决于专家对预测对象的主观看法,受专家的学识、评价尺度、生理状态及兴趣程度等主观因素的制约;(2)专家在日常工作中一般专业方向比较明确,容易在有限范围内进行习惯性思维,往往不具备了解预测问题全局所必需的思想方法;(3)专家对问题的评价通常建立在直观的基础上,缺乏严格的考证,因此专家的预测结论往往是不稳定的;(4)专家对发展趋势的预测用直观外推方法,对大大超乎现实的思想难以估汁。

2.2派生德尔菲法

随着科学技术的发展与进步,特别是20世纪60年代以来,德尔菲法决策实践的广泛深入,一些政策分析者或组织团体,如兰德公司在传统的德尔菲技术基础上加入价值分析等因素,对经典的德尔菲法作了一些修正,发展出政策德尔菲法,突破了传统德尔菲法的局限,由此派生出各种各样的改良方法,以便分析复杂的政策问题。具有代表性的有两类:一类是保持原德尔菲法的基本概念和技术方法的特性,只是局部地改变某些环节,如增加向专家提供与其专业有关的更为广泛的背景材料,减少应答的轮次等;另一类是政策德尔菲法除了保持传统德尔菲法的循环反复和控制反馈两个原则外,修改或改进了其他几项原则,如有选择的匿名,有选择的反馈,在函询基础上引入公开争论、信息灵通的多方面倡导,回答统计的两极化,冲突的建构和电子计算机的辅助,它试图创造新的程序来解决复杂的政策问题。按它的一个创立者说法:德尔菲法最初是为解决技术问题,寻求同类专家小组之间达成一致而建立的。而在另一方面,政策德尔菲法则试图就重大政策问题的潜在解决方案产生尽相互对立的意见。这个政策问题不需要专家,只需要掌握充分信息的建议者及裁判。因此,德尔菲法在不断的发展,它仍然是政策决策预测过程中最简便、费用最低、结果最可靠的创造性思维方法之一。

2.3大规模德尔菲法

由于应用目标不同,现在德尔菲法已经演变成许多不同类型。在技术预测中,主要采取有大量科技专家参与的大规模德尔菲调查,这是由经典德尔菲方法派生出来的一种方法,1971年由日本人最早将这种方法用于与整个科学技术领域有关的技术预测。其后,德国、英国、法国和韩国等国家和地区相继采用大规模德尔菲调查,进行本国的技术预测。

与经典德尔菲法相比较,这种大规模德尔菲调查有下列特点:(1)参加人员不只局限于十几个专家,而是吸引了来自政府、企业、高校、研究机构和社会各方面的大量专家。(2)所涉及的问题非常广泛,除技术本身的发展外,还要考虑技术可能带来的经济及社会影响。(3)大规模德尔菲调查在预测程序上也作了修改。成立技术预见委员会代替经典的第一轮调查,此外这种大规模德尔菲调查成本高,周期长,一般只进行两轮。对调查的结果还需组织高层专家进行审核和论证,形成最后评价意见。

2.4市场德尔菲法

80年代,一种基于大规模德尔菲法的进一步创新的新的德尔菲法“市场德尔菲法”产生了。它是适用于中、微观层次的一种有效的新的技术预见模式,充分考虑了“社会经济需求”。它能使政府部门在制定科技政策时能主动呼应产业需求,在制定产业政策时能主动呼应产业界的技术前瞻需求,由此形成科技政策和产业政策联动效应,真正实现科技资源和资本资源的最优化配置。它除了具有上述“经典德尔菲法”的匿名性、反馈性、收敛性与统计性特征,除了具有上述“大规模德尔菲法”特征,它还具有自身显着的特点,表现在如下五个方面:①在征求候选技术清单时,“市场德尔菲法”要求清单的征集充分吸收产业界专家的意见,精心详细的调研、论证与筛选,可以降低操作层面的技术风险。②在问卷指标设计上除了具有一般“大规模德尔菲法”中应有的基本要素还包括成长性、研发主体构成方式、投资主体构成方式、风险投资模式、市场赢利能力等要素。③将德尔菲问卷发放到其它诸多领域专家手中,让更多的来自产业界的技术专家、技术管理专家积极参与到技术前瞻与技术选择中来,使预见能够适应产业发展的社会经济需求拉动。④强调目标控制范式在技术预见中的地位。⑤“市场德尔菲”法内涵与议题发生了显着的变化,一般议题为:产业需求的调查分析,经济、社会对未来技术的需求趋势,经济、社会与环境方面可能出现的问题而衍生出来的科技研发需求,经济、社会与文化方面对未来技术发展方面可能施加的制约,政府必须干预的问题领域,一些瓶颈问题的解决等等,而不仅仅是形式与操作方法上差异。

2.5模糊德尔菲法

在国外,德尔菲法发展出了各种不同的技术思路。模糊德尔菲法是将模糊理论引入到德尔菲法中。新开发的模糊德尔菲技术就只需一轮问卷调查。

2.6 FHW(模糊、灰色、物元空间)方法

1986年贺仲雄教授创立的一种新的决策、评价方法——FHW(模糊、灰色、物元空间)方法,是对德尔菲法的改进和发展,融合了德尔菲法、BS法(头脑风暴法)、KJ法的优点,并采用了一些新兴学科的思路,如模糊数学、灰色系统理论、物元分析等,从而能定量处理联想思维,而把德尔菲法的咨询表改为FHW咨询表,把向专家咨询的一个数(顺序、判断、打分)改为一个模糊、灰色物元。

2.6德尔菲法决策模型的补充和扩展

2005年陈建勋在分析德尔菲法的知识自增机制中提出了德尔菲法决策模型的补充和扩展:①.利用信息网络技术提高德尔菲法的决策效率。他提出了借助信息、网络技术对德尔菲法进行了补充;②.将客户纳入专家的范畴;③.展化的德尔菲法决策模型。德尔菲法不仅是一个决策模型,更是一个知识增值、学习的模型,通过对知识的管理,可以将每次的决策结果以案例的形式储存在组织“知识库”中,形成组织知识,作为以后决策的参考,从而提高决策效率和质量,提高知识管理水平。

德尔菲预测法的应用

近10年来,德尔菲法已成为一种广为适用的预测方法。许多决策咨询专家和决策者,常常把德而菲法作为一种重要的规划决策工具。斯蒂纳(G.A.Steiner)在其所著作的《高层次管理规划》一书中,把德尔菲法当作最可靠的技术预测方法。德尔菲法作为一种直觉预测技术,最初是为了军事策略问题的预测而设计的,后逐步为政府部门和工商业所采用,并扩展到教育、科技、运输、开发研究、太空探测、住宅、预算和生活质量等领域。它最初强调利用专家对以经验数据为基础的预测进行证实,后来在20世纪60年代开始用于价值预测问题,这种方法已经为美国、加拿大、英国、日本的分析人员广泛使用。

2.1国外德尔菲法的应用成果

对于德尔菲法的应用,国外开展地比较早。早1946年,兰德公司首次动用这种方法进行预测,不久该方法便得到广泛运用。在1968年美国海军后勤系统司令部组织48名专家预测15年后的情报处理技术。1969年达克(N.Dallkcl)应用德尔菲法对100多个实际问题作了良好的评价。1971年由日本人最早将德尔菲法用于与整个科学技术领域有关的技术预测。根据日本的特点和决策工作需要,他们对德尔菲法进行了改进:第一,除技术本身的发展外,还要考虑技术可能带来的经济效益,如技术对日本的重要度、技术实现的时间、阻碍技术发展的因素和技术发展的途径等诸多方面;第二,参加咨询的人员不只局限于十几个专家,而是吸引了大量的科技界、企业界和决策者参加,甚至还有少数新闻记者。1973年美国情报处理协会组织57名专家预测国际数据通信发展趋势。

到70年代中期德尔菲法开始应用于医学领域,最早主要是用它来探讨护理科研重点和护理科研课程体系。尤其是20世纪90年代以来,Delphi法在护理科研中得到广泛应用。护理管理方面,Anne应用德尔菲法对护理服务商业化的原因以及护士自主开业所面临的问题进行了研究,为护理组织机构和健康服务组织对护理资源的合理分配提供了有益指导。在护理教育方面Jane在对注册家庭护士毕业前应具备的能力的研究中应用了德尔菲法,其研究结果为注册家庭护士的培养提供了重要依据。在床护理研究方面,Violeta博士在探讨临床急诊护理研究重点时采用了三轮式Delphi法。

在学术研究方面,也有一些学者发表了自己的看法。1959年Helmer和Rescher的论文《关于不精确科学的认识论》为该方法提供了哲学基础。1964年美国兰德公司的赫尔默和戈登发表了《长远预测研究报告》,首次将德尔菲法用于技术预测中以后便迅速地应用于美国及其他国家的几乎所有领域的决策咨询工作中。进入上世纪的6O年代,Helmer和Dalkey发表了大量相关的论文,比较重要的有《利用专家的德尔菲方法的实验性应用》(Dalkey,Helmer,1963),《分析未来:德尔菲方法》(Helmer,1967)《群体预测的实验》(Dalkey.1968)《德尔菲法:群体意见的实验性研究》(Dalkey,1969)等,这些研究论文对德尔菲法在各学科中的推广发挥了重要作用。

2.2国内德尔菲法的发展应用

相对于国外,国内的德尔菲法的理论的应用开展销晚。80年代左右才有所发展和应用。80年代以来,我国不少单位也采用德尔菲法进行了预测、决策分析和编制规划工作。

2001年3月,国美公司运用了德尔菲法对人力资源需求进行了预测。德尔菲法可以帮助企业明确未来人力需求趋势,做好人才储备工作;同时也可以帮助企业合理预测未来各部门、各类职位人员的需求情况,做好企业的定岗定编工作。

2002年5月至2003年6月,中国协和医科大学护理学院受卫生部的委托,承担《护理专业岗位任务分析及人才发展需求预测研究》课题。课题中的护理专业岗位任务分析和护理专业人才培养标准及规格的研究采用了德尔菲法,从而依靠专家对错综复杂、变化多端的不确定因素做出的推测判断,来分析护理专业人才的培养。田军、张朋柱、王刊良等人(2002)以德尔菲调查法为背景,研究专家评价意见的集成问题,通过构造专家意见的可靠度函数,设计专家意见集成的可信度,在保留专家意见独立性基础上,综合考虑一致性、协调性要求,建立专家意见集成的优化搜索模型,获得专家意见集成的最佳协调方案,实际应用显示该模型具有良好的使用效果和广泛的适应性.

张道武、汤书昆、方兆本等人(2003)鉴于德尔菲法具有改进方案的功能,提出并分析了一种基于进化博弈思想的改进德尔菲法,例举了一个三方成员通过改进的德尔菲法决策程序,不断学习调整,最终达成一致的群博弈算例。该决策机制对企业间合作联盟的决策有很逼真揭示和说明,反映了群体决策实际是联盟成员有机互动的过程。同年8月“中国未来20年技术预见研究”项目启动后,中国运用了大型德尔菲法组织了信息技术(指包括通信、电子技术在内的广义“信息技术”)、能源技术、材料技术和生物技术等4大领域进行了调查研究工作。

2004年胡红波等人提出了为了避免扫雷的盲目性根据水雷战偶然性强、随机因素多等特点,通过引入德尔菲法,分析了利用该方法估测未知水雷性能的可行性,提出了确定水雷性能模糊集隶属度的方法。实例证明,其结果可为扫雷作业方式的合理选择提供参考,从而提高了扫雷的效率。同年,范并思出版了《20世纪西方与中国的图书馆——基于德尔菲法测评的理论史纲》。康晓红在同年12月提出了德尔菲法在教务管理信息系统中的应用开发。

袁海霞、汪南平、史德等人(2005)针对潜艇舱室中气体组分较多,相互间关系比较复杂,而且缺乏足够检测数据的特点,采用德尔菲法确定潜艇舱室空气质量的评价指标。经2轮专家咨询后,选择14种气体组分(4种无机物,10种有机物)作为潜艇舱室空气质量评价指标。应用德尔菲法选择的评价指标在潜艇舱室中浓度高,毒性大,对艇员健康和武器设备影响大,准确地反映了潜艇舱室空气污染现状。

龙海明、李花(2006)提出了把德尔菲法应用在社科成果评奖中,将大大提高评奖的科学性与客观性。德尔菲法的应用,关键在于科学设计评价指标体系和建立评价模型。

德尔菲法的启示

1.德尔菲法在当今复杂多变的环境下显得更加重要

对于任何一个企业来说,制定长期计划都是一项重要的战略任务,计划的基础工作是预测。大量的实践证明,预测的结果常常是不确定的,预测期限越长,这种不确定性就越大。按照混沌理论中的“蝴蝶效应”,一个初始变量微小的变化都可能导致整个系统巨大的反差,这使得企业不可能作出精确的长期计划,而只能作出大致的判断。德尔菲法适应了这一变化。

2.德尔菲法可以广泛应用于企业的各个层面。

德尔菲法不仅是一种预测的方法,它更是一种企业学习的机制,是企业各部门进行信息交流的有效方式。面对外界环境的动荡和复杂,企业只有及时地对环境作出反应,了解市场信息,才能适应市场的变化。这需要企业各个职能部门能够打破部门界限,建立工作团队,实现沟通和交流,在企业内部建立起一种能够有助于学习的组织结构和文化。当组织实施新变革时,不仅需要高层领导者的认同,更需要全体员工的认同,这需要了解各个层面人员的意见,通过德尔菲法,获得大家一致的意见,才能保障变革的顺利实施。

3.德尔菲法是一种激励员工的有效方式

德尔菲法可以是一个广义的范畴,即专家的范围可以不断扩大,可以吸收组织中各个层级的人员,还可以吸收自己的客户、中间商和利益相关者,这样将可以获得多方面的信息,降低决策失误率。德尔菲法本身就是一个对专家激励的途径,它有效满足了专家自我实现的需求,最大限度地利用了专家的专有知识,对专家起到一定的激励效应。组织中更多的人参与决策,其实也是对员工的一种激励。当然,参加人数的多少要权衡组织的成本和收益。

参考文献:

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